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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)
1、【 判断题 】
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流 为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价洛是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
总体而言，如果市场是有效的，那么债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（　　） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（　　） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内市公司，另一类主要是在我国香港上市的内地公司。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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