2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【单选题】
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 )。 [0.5分]

、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

、发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

答案：

2、【单选题】
（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 [0.5分]

、保本基金

、 QDIl基金

、 ETF

、 LOF

答案：

3、【单选题】
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。 [0.5分]

、证券发行人

、证券投资者

、证券中介机构

、监管部门

答案：

4、【单选题】
（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。 [0.5分]

、中央存托公司

、存券银行

、托管银行

、信托投资公司

答案：

5、【单选题】
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 [0.5分]

、士l5％

、士20％

、士30％

、士40％

答案：

6、【单选题】
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。 [0.5分]

、 10

、 15

、 30

、 60

答案：

7、【单选题】
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。 [0.5分]

、债券证券

、物权证券

、证权证券

、要式证券

答案：

8、【单选题】
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　　）以上的，可以不再提取。 [0.5分]

、 25％

、 50％

、 60％

、 75％

答案：

9、【单选题】
“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。 [0.5分]

、本国以外的亚洲市场

、中国境内

、亚洲市场

、全球

答案：

10、【单选题】
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。 [0.5分]

、 10％

、 8％

、 7％

、 5％

答案：

11、【单选题】
某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，若l年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（　　）。 [0.5分]

、 14％

、 10％

、 6％

、 4％

答案：

12、【单选题】
记名股票的特点不包括（　　）。 [0.5分]

、安全性较差

、可以一次或分次缴纳出资

、股东权利归属于记名股东

、转让相对复杂或受限制

答案：

13、【多选题】
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。 [1分]

、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长

、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，并且持续增长

、要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％

、要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200

答案：

14、【多选题】
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（　　）。 [1分]

、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

答案：

15、【多选题】
对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（　　）。 [1分]

、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

、估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答案：

16、【多选题】
金融自由化的主要内容包括（　　）。 [1分]

、取消对贷款利率的最高限额

、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

、放松外汇管制

、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

答案：

17、【多选题】
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。 [1分]

、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％

、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

、采用《证券法》规定的包销方式发行

、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

答案：

18、【多选题】
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。 [1分]

、股权联结型产品

、利率联结型产品

、汇率联结型产品

、商品联结型产品

答案：

19、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本

、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：

20、【多选题】
股东出现（　　）的，应当通知证券公司。 [1分]

、质押所持有的股权

、所持有股权被采取诉讼保全措施

、决定转让所持有的股权

、所揭有的股权被强行执行

答案：

21、【多选题】
按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。 [1分]

、期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率

、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．

、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息

答案：

22、【多选题】
关于股票收益性描述正确的是（　　）。 [1分]

、股票的收益只来源于股份公司

、收益性是股罴最基本的特征

、其实现形式可以是资本利得

、其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

答案：

23、【多选题】
（　　）属于开放式基金所特有的风险。 [1分]

、市场风险

、管理能力风险

、技术风险

、巨额赎回风险

答案：

24、【多选题】
参与证券投资的金融机构包括（　　）。 [1分]

、证券经营机构

、主权财富基金

、银行业金融机构

、保险公司及保险资产管理公司

答案：

25、【多选题】
之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( ) 。 [1分]

、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

答案：

26、【多选题】
下面关于股利政策的阐述正确的是（　　）。 [1分]

、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％

答案：

27、【多选题】
《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。 [1分]

、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

、配合查处违法行为有立功表现的

、受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的

、违法后果未能造成恶劣影响的

答案：

28、【多选题】
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。 [1分]

、 H股市场相关股东

、 A股市场相关股东

、 B股市场相关股东

、 A、B、H股市场相关股东

答案：

29、【多选题】
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（　　）。 [1分]

、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正

、交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

、传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

、交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

答案：

30、【多选题】
下面属于境内上市外资股的是（　　）。 [1分]

、 H股

、 B股

、 N股

、 S股

答案：

31、【多选题】
政府债券的特征有（　　）。 [1分]

、收益稳定

、流通性弱

、安全性高

、减税待遇

答案：

32、【多选题】
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。 [1分]

、证券发行数量多

、筹资额大

、机构规模大

、准备申请证券上市

答案：

33、【多选题】
证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。 [1分]

、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

、违规向客户提供资金或有价证券

、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

、在经纪业务中不接受客户的全权委托

答案：

34、【多选题】
决定再投资收益的主要因素是（　　）。 [1分]

、债券的偿还期限

、息票收入

、宏观经济政策

、市场利率的变化

答案：

35、【多选题】
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。 [1分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、金融衍生工具

答案：

36、【多选题】
下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（　　）。 [1分]

、发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

、发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

、发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

答案：

37、【多选题】
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。 [1分]

、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

、合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算

、主要基于海外上市的中国公司

、合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点

答案：

38、【多选题】
下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（　　）。 [1分]

、行业前景

、心理因素

、公司的经营状况

、宏观经济和证券市场运行状况

答案：

39、【多选题】
设立证券公司应当具备的条件是（　　）。 [1分]

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

、有固定的经营场所和业务设施

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

、有完善的风险管理与内部控制制度

答案：

40、【多选题】
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、公司股本总额不少于3000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上

、股票已公开发行

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：