2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【多选题】
我国的金融债券主要有（　　）。 [1分]

、政策性金融债券

、商业银行债券

、保险公司次级债务

、证券公司债券

答案：

2、【多选题】
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。 [1分]

、凭证式债券

、实物债券

、记账式债券

、资本债券

答案：

3、【多选题】
在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。 [1分]

、资本利得

、利息收入

、再投资收益

、债务人违约金

答案：

4、【多选题】
公司债券的种类包括（　　）。 [1分]

、保证公司债券

、不动产抵押公司债券

、财务公司债券

、信用公司债券

答案：

5、【判断题】
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3％。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
2007年以来国家开发银行：、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开=竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（　　） [0.5分]

答案： 正确