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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(5)
1、【 判断题 】
证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。 [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息 方式等合约条款。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
中国证监会关于基金销售费用的规范主要体现在于2004年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》中。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
《证券投资基金销售管理办法》要求：“商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。”（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
封闭式基金的封闭期通常在20年以上。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。（　　） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。 [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
基金托管费通常按月计算并支付给托管人（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。（　　） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。（　　） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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