2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
证券投资基金的特点不包括（　　）。 [0.5分]

、集合投资

、专业理财

、稳定市场

、分散风险

答案：

2、【单选题】
封闭式基金的封闭期通常（　　）。 [0.5分]

、在5年以上，一般为10年或15年

、在5年以下，一般为2年或3年

、在5年以上，一般为5年或10年

、在5年以下，一般为1年或2年

答案：

3、【单选题】
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。 [0.5分]

、 6

、 12

、 18

、 24

答案：

4、【单选题】
（　　）不属于证券投资的非系统风险。 [0.5分]

、购买力风险

、经营风险

、信用风险

、财务风险

答案：

5、【单选题】
股票最基本的特征是（　　）。 [0.5分]

、风险性

、流动性

、永久性

、收益性

答案：

6、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。 [0.5分]

、 2

、 6

、 8

、 12

答案：

7、【单选题】
债券发行的定价方式以（　　）最为典型。 [0.5分]

、询价方式

、公开招标

、协商定价方式

、上网竞价方式

答案：

8、【单选题】
证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。 [0.5分]

、无形市场

、有形市场

、基金市场

、衍生产品市场

答案：

9、【单选题】
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。 [0.5分]

、 5000万

、 1亿

、 2亿

、 3亿

答案：

10、【单选题】
可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。 [0.5分]

、股东的权利

、债权方的权利

、投资者的权利

、债权转让的权利

答案：

11、【单选题】
下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、无记名股票转让相对复杂

、无记名股票安全性较差

、股东权利归属股票的持有人

、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

答案：

12、【单选题】
下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（　　）。 [0.5分]

、中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

、沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

、中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

、代办股份转让系统又称三板

答案：

13、【单选题】
下列关于债券的性质阐述，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、债券是一种真实资本

、债券反映和代表一定的价值

、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

答案：

14、【单选题】
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 [0.5分]

、当前的市场利率

、同期银行贷款利率

、同期银行存款利率

、资本成本

答案：

15、【多选题】
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。 [1分]

、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

答案：

16、【多选题】
证券交易所的特征有（　　）。 [1分]

、有固定的交易所和交易时间

、通过公开竞价的方式决定交易价格

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

答案：

17、【多选题】
我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。 [1分]

、从境外汇入的外汇资金

、外汇现钞存款

、外币现钞

、外汇现汇存款

答案：

18、【多选题】
与交易所相比，场外交易的优势在于（　　）。 [1分]

、交易设施先进

、交易灵活

、交易成本低

、交易效率高

答案：

19、【多选题】
股息的分配可以采用（　　）。 [1分]

、现金的形式

、股票的形式

、现金以外的其他财产的形式

、债券或应付票据等负债的形式

答案：

20、【多选题】
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（　　）。 [1分]

、股权类期权

、利率期权

、看涨期权

、看跌期权

答案：

21、【多选题】
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备

、按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

答案：

22、【多选题】
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。 [1分]

、商品证券

、货币证券

、资本证券

、凭证证券

答案：

23、【多选题】
确定债券票面币种主要的方法是（　　）。 [1分]

、在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

、国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

、还应考虑债券发行者本身对币种的需要

、主要考虑承销商对币种的需要

答案：

24、【多选题】
证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）　。 [1分]

、接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

、通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

答案：

25、【多选题】
假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（　　）。 [1分]

、 EVt=(St-x)．m(St》x)

、 EVt=O(St≥x)

、 EVt=O(St≤x)

、 EVt=(x-St)．m(St

答案：

26、【多选题】
在我国证券市场上自律性管理机构主要有（　　）　。 [1分]

、中国证监会

、证券交易所

、证券业协会

、证券公司

答案：

27、【多选题】
有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。 [1分]

、附有赎回选择权条款的债券

、附有可转换条款的债券

、附有交换条款的债券

、附有新股认购权条款的债券

答案：

28、【多选题】
中国上市公司信息披露制度包括（　　）在内的四个层次。 [1分]

、基本法律

、部门规章

、行政法规

、自律规则

答案：

29、【多选题】
下列属于权证要素的是（　　）。 [1分]

、权证类别

、标的

、行权价格

、行权比例

答案：

30、【多选题】
下列关于债券特征的描述中，正确的有（　　）。 [1分]

、偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息

、流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

、一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

、一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

答案：

31、【多选题】
证券公司发生下列（　　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。 [1分]

、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

、设立、收购或者撤销分支机构

、变更公司章程中的一般条款

、变更业务范围或者注册资本

答案：

32、【多选题】
“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。 [1分]

、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

、证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

、建立健全证券、期货公司市场退出机制

、完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

答案：

33、【多选题】
我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　　）。 [1分]

、发行定价方式不同

、发行主体的范围不同

、担保要求不同

、发行方式以及发行的审核方式不同

答案：

34、【多选题】
以下不属于我国目前发行的普通国债的是（　　）。 [1分]

、财政债券

、长期建设国债

、记账式国债

、储蓄国债(电子式)

答案：

35、【多选题】
下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（　　）。 [1分]

、公司经营状况

、心理因素

、行业与部门因素

、宏观经济与政策因素

答案：

36、【多选题】
我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）　。 [1分]

、纸面形式

、电子符号形式

、记帐形式

、国务院证券管理部门规定的其他形式

答案：

37、【多选题】
场外交易市场具备的功能是（　　）。 [1分]

、场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

、场外交易市场是证券发行的主要场所

、场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

、场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：

38、【多选题】
债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（　　）。 [1分]

、借贷资金市场的利率水平

、筹资者的资信

、债券期限长短

、债券发行者名称

答案：

39、【多选题】
下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）　。 [1分]

、普通股的市价

、剩余有效期限

、换股比例

、认股价格

答案：

40、【多选题】
在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（　　）。 [1分]

、票面价值的币种

、债券的票面金额

、债券的票面利率

、债券的利率计算方法

答案：