2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(5)-在线考试系统

1、【多选题】
关于地方政府债券，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

、按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

答案：

2、【多选题】
在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（　　）。 [1分]

、《股票发行与交易管理暂行规定》

、《证券法》

、《合同法》

、《公司法》

答案：

3、【多选题】
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。 [1分]

、金融期货

、金融远期合约

、金融互换

、结构化金融衍生工具

答案：

4、【多选题】
根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（　　）等 [1分]

、不得泄露客户的资料

、不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

、不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

、不得买卖法律明文禁止的证券

答案：

5、【多选题】
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。 [1分]

、权利载体不同

、行权方式不同

、权利内容不同

、行权时问不同

答案：

6、【多选题】
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（　　）　是货币市场。 [1分]

、回购协议市场

、商业票据市场

、基金市场

、保险市场

答案：

7、【多选题】
下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。 [1分]

、工商企业

、证券经营机构

、个人

、政府及其机构

答案：

8、【多选题】
证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。 [1分]

、防止信息滥用

、利于价值判断

、利于监督经营管理

、提高证券市场效率

答案：

9、【多选题】
我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有（　　）。 [1分]

、基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

、基金产品差异化日益明显

、中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

、基金的投资风格趋于多样化

答案：

10、【多选题】
关于股票价格指数期货的描述，正确的有（　　）。 [1分]

、股票价格指数为基础变量

、采用实物交割与结算

、其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

答案：

11、【多选题】
存托凭证一般可以代表外国（　　）。 [1分]

、票据

、权证

、公司债券

、公司股票

答案：

12、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
全球基金业发展的趋势与特点：英国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛、开放式基金成为证券投资基金的主流产品、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出、基金资产的资金来源发生了重大变化。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计不以证券投资基金为会计核算主体。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误