2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)-在线考试系统

1、【判断题】
政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
目前恒生指数成分股数量为38只（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
1991年8月，中国证券业协会成立。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
有价证券的主要形式是货币证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。分组比较与基准比较是两个最主要的比较方法。（　　） [0.5分]

答案： 正确