2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)-在线考试系统

1、【多选题】
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（　　）。 [1分]

、发行人是借入资金的经济主体

、投资者是出借资金的经济主体

、发行人需要在一定时期还本付息

、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

答案：

2、【多选题】
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。 [1分]

、股价波动幅度较大

、作用机制复杂

、波及范围广

、干扰程度深

答案：

3、【多选题】
在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（　　）　几大趋势。 [1分]

、金融创新进一步深化

、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

、证券交易所的合并与上市

、证券市场的网络化发展趋势

答案：

4、【多选题】
下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（　　）。 [1分]

、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

、交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

、传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

、交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

答案：

5、【多选题】
关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。 [1分]

、需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

、交易价格取决于基金总值

、在存续期内，基金份额是固定的

、投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

答案：

6、【多选题】
我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（　　）等条件。 [1分]

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

答案：

7、【多选题】
货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（　　）是货币市场工具。 [1分]

、 CDS

、股票

、国库券

、商业票据

答案：

8、【多选题】
证券市场的形成主要归因于（　　）。 [1分]

、股份制的发展

、信用制度的发展

、宏观调控的需要

、社会化大生产和商品经济的发展

答案：

9、【多选题】
根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（　　）。 [1分]

、收购目的

、收购期限及收购价格

、收购所需资金额及资金保证

、收购入关于收购的决定

答案：

10、【多选题】
证券公司合规总监的任职条件有（　　）。 [1分]

、从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

、取得证券公司高级管理人员任职资格

、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

、在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

答案：

11、【多选题】
金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。 [1分]

、汇率风险、利率风险

、信用风险、市场风险

、操作风险、法律风险

、流动性风险、结算风险

答案：

12、【多选题】
关于利率风险的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

答案：

13、【多选题】
证券市场监管的原则是（　　）。 [1分]

、依法监管原则

、保护投资者利益原则

、 “三公”原则

、监督与自律相结合的原则

答案：

14、【多选题】
决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。 [1分]

、息票收入

、债券的偿还期限

、宏观经济政策

、市场利率的变化

答案：

15、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：

16、【多选题】
金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。 [1分]

、交易目的不同

、交易对象不同

、交易价格的含义不同

、交易方式和结算方式不同

答案：

17、【多选题】
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 [1分]

、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

、在经纪业务中接受客户的全权委托

、从事与其履行职责有利益冲突的业务

、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案：

18、【多选题】
下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（　　）。 [1分]

、商业银行的出现

、股份制的发展

、信用制度的发展

、公司的产生

答案：

19、【多选题】
股票具有的特征包括（　　）。 [1分]

、永久性

、流动性

、参与性

、收益性

答案：

20、【多选题】
证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。 [1分]

、出资不实

、抽逃出资

、虚假出资

、变相抽逃出资

答案：

21、【判断题】
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
场外交易市场的组织方式是做市商制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
有价证券本身没有价值，但有交易价格（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 [0.5分]

答案： 错误