2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)-在线考试系统

1、【单选题】
（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。 [0.5分]

、外国债券

、欧洲债券

、美洲债券

、亚洲债券

答案：

2、【单选题】
有关场外交易市场特征的描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、场外交易市场是一个分散的有形市场

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

答案：

3、【单选题】
取得执业证书的人员，连续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

4、【单选题】
关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

、无法消除市场的系统风险

、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

、投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

答案：

5、【单选题】
下面不属于我国金融债券的是（　　）。 [0.5分]

、央行票据

、证券公司债券

、财务公司债券

、信用公司债券

答案：

6、【单选题】
不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。 [0.5分]

、独立性

、灵活性

、制衡性

、健全性

答案：

7、【单选题】
证券交易通常都必须遵循（　　）。 [0.5分]

、价格优先原则和数量优先原则

、客户优先原则和时间优先原则

、价格优先原则和时间优先原则

、时间优先原则和价格优先原则

答案：

8、【单选题】
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（　　）。 [0.5分]

、 100%

、 300%

、 500%

、 150%

答案：

9、【单选题】
对契约型基金认识正确的是（　　）。 [0.5分]

、又称为单位信托基金

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

、依据基金公司章程营运基金

答案：

10、【单选题】
公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。 [0.5分]

、股东年会

、临时股东大会

、董事会会议

、监事会会议

答案：

11、【单选题】
关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。 [0.5分]

、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

、公司股本总额不少于人民币5000万元

、公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

12、【单选题】
有价证券是（　　）的一种形式。 [0.5分]

、真实资本

、虚拟资本

、货币资本

、商品资本

答案：

13、【单选题】
下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

答案：

14、【单选题】
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（　　）。 [0.5分]

、证券资产管理业务

、证券经纪业务

、证券自营业务

、融资融券业务

答案：

15、【单选题】
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（　　）。 [0.5分]

、 6个月以上24个月以下

、 6个月以上l2个月以下

、 12个月以上24个月以下

、 12个月以上l8个月以下

答案：

16、【单选题】
以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司应依法发行

、约定在一定期限内还本付息

、只允许上市公司发行

、属于金融证券

答案：

17、【单选题】
股票收益主要来自（　　）。 [0.5分]

、股票流通和股份公司

、法定存款准备金率的降低

、利率的降低

、股份公司

答案：

18、【单选题】
根据（　　）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 [0.5分]

、证券化产品的属性

、证券化产品的期限

、资产证券化的地域

、基础资产

答案：

19、【单选题】
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。 [0.5分]

、购买日期

、购买价格

、类型

、出资比例

答案：

20、【单选题】
下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（　　）。 [0.5分]

、自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

、必须经国务院证券监督管理机构批准

、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

答案：

21、【多选题】
加强证券市场监管的意义有（　　）。 [1分]

、是保障广大投资者权益的需要

、是维护市场良好秩序的需要

、是发展和完善证券市场体系的需要

、是提高证券市场效率的需要

答案：

22、【多选题】
我国银行间债券市场的主要职能包括（　　）。 [1分]

、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

、提供网上票据报价系统

、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

答案：

23、【多选题】
近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（　　）。 [1分]

、证券公司债券

、央行票据

、保险公司次级债务

、政策性银行金融债券

答案：

24、【多选题】
下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。 [1分]

、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

、无面额股票也称为比例股票或份额股票

、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

、我国的《公司法》允许发行无面额股票

答案：

25、【多选题】
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。 [1分]

、担任上市公司的监事

、担任上市公司的董事

、担任上市公司高级管理人员

、从事证券业务

答案：

26、【多选题】
一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（　　）。 [1分]

、股票

、大额存单

、 1年以内(含1年)的央行票据

、 1年以内(含1年)的银行定期存款

答案：

27、【多选题】
新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。 [1分]

、 1000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

28、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。 [1分]

、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

、财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

答案：

29、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：

30、【多选题】
金融期权的功能包括（　　）。 [1分]

、发现价格

、长期投资

、筹集资金

、套期保值

答案：

31、【多选题】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（　　）。 [1分]

、充分认识大力发展资本市场的重要意义

、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

、健全资本市场体系，丰富证券投资品种

答案：

32、【多选题】
可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。 [1分]

、换股期限

、换股价格

、换股比率

、票面利率、期限

答案：

33、【多选题】
通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（　　）。 [1分]

、不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

、在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

、同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

、利率风险是债券的主要风险

答案：

34、【多选题】
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（　　）。 [1分]

、贴现发行

、利随本清

、定期付息

、不定期付息

答案：

35、【多选题】
我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（　　）　。 [1分]

、公司名称

、公司登记成立的日期

、股票种类

、股票的编号

答案：

36、【多选题】
对非上市证券认识错误的是（　　）。 [1分]

、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

、非上市证券允许在证券交易所内交易

、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

答案：

37、【多选题】
我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（　　）等监管措施。 [1分]

、撒销

、责令停业整顿

、接管

、指令其他机构托管

答案：

38、【多选题】
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。 [1分]

、增发新股、发行可转债、配股

、重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

答案：

39、【多选题】
基金投资人享有基金的（　　）。 [1分]

、信息知情权

、经营管理权

、表决权

、收益权

答案：

40、【多选题】
股票价格指数的计算方法可分为以下几种（　　）。 [1分]

、相对法

、综合法

、基期加权法

、计算期加权法

答案：