2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【多选题】
我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。 [1分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、上海股份公所

、上海众业公所

答案：

2、【多选题】
债券与股票相同的地方表现在（　　）。 [1分]

、两者都是有价证券

、两者都是筹资手段

、两者收益率相互影响

、两者的风险差不多

答案：

3、【多选题】
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指让证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的 [1分]

、受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

、受理全权委托

、垫付资金

、自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案：

4、【多选题】
根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、制定证券交易所的业务规则

、决定每日开盘价

、维持证券价格稳定

答案：

5、【多选题】
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（　　）的未来变化趋势。 [1分]

、利率

、汇率

、股价

、利率政策

答案：

6、【多选题】
证券是指（　　）。 [1分]

、各类记载并代表一定权利的法律凭证

、各类证明持有者身份和权利的凭证

、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

答案：

7、【多选题】
下列各项属于证券发行市场的作用是（　　）。 [1分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

、为资金供应者提供投资的机会

、传导央行货币政策

答案：

8、【多选题】
ADR通常有（　　）交易形式。 [1分]

、市场交易

、委托交易

、场外交易

、取消

答案：

9、【多选题】
恒生流通精选指数系列包括（　　）。 [1分]

、恒生50

、恒生香港25

、恒生中国内地25

、恒生成分股指数

答案：

10、【多选题】
对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。 [1分]

、票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

、每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的

、理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值

、内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率

答案：

11、【多选题】
可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。 [1分]

、市场利率

、公司债券资信等级

、发行条款

、公司股票价格

答案：

12、【多选题】
合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。 [1分]

、基金管理机构

、保险公司

、证券公司

、其他资产管理机构

答案：

13、【多选题】
证券发行市场由（　　）构成。 [1分]

、证券发行人

、证券投资者

、证券中介机构

、证券交易所

答案：

14、【多选题】
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。 [1分]

、基金信息披露费用

、基金分红手续费

、清算费用

、基金持有人大会费用

答案：

15、【多选题】
从股票的性质看，它是一种（　　）。 [1分]

、资本证券

、有价证券

、要式证券

、综合权利证券

答案：

16、【多选题】
ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。 [1分]

、基础证券的发行公司

、存券银行

、托管银行

、存券信托公司

答案：

17、【多选题】
普通股票的特征有（　　）。 [1分]

、普通股票是最基本的股票

、普通股票是最重要的股票

、普通股票是标准的股票

、普通股票是风险最大的股票

答案：

18、【多选题】
证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。 [1分]

、变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人

、变更业务范围或者注册资本

、变更公司章程中的重要条款

、设立、收购或撤销分支机构

答案：

19、【多选题】
股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。 [1分]

、检查公司的财务

、提议召开临时股东大会

、制定公司的基本管理制度

、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

答案：

20、【多选题】
下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。 [1分]

、资金运作周期短

、对账户资产增值有较高要求

、对投资范围限制严格

、对投资范围限制不多

答案：

21、【多选题】
中央银行通常采用的货币政策有（　　）。 [1分]

、存款准备金制度

、增发国债

、再贴现政策

、公开市场业务

答案：

22、【多选题】
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（　　）。 [1分]

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。

、公司有重大违法行为

、公司最近3年连续亏损

答案：

23、【多选题】
2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构相关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。（　　） [1分]

、资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上

、具有不少于20名注册资产评估师

、净资产不少于500万元人民币

、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

答案：

24、【多选题】
下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。 [1分]

、为股票发行价格的确定提供依据

、计算红利的依据

、确定股票交易价格的依据

、可以明确表示每一股所代表的股权比例

答案：

25、【多选题】
股东大会可以行使的职权有（　　）。 [1分]

、对公司增加或减少注册资本作出决议

、选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

、决定公司的经营方针和投资计划

、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议

答案：

26、【多选题】
下列有关公司公益金的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

、公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

答案：

27、【多选题】
ETF和LOF的不同在于（　　）。 [1分]

、 LOF申购和赎回均以现金进行，而ETF适用的是一揽子股票

、两种基金采用的基础指数不尽相同

、 LOF不一定采用指数基金模式

、两种基金投资的股票类型不同

答案：

28、【多选题】
目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有（　　）。 [1分]

、积极成长型基金

、交易型开放式指数基金

、上市开放式基金

、稳健成长型基金

答案：

29、【多选题】
关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、公司债代表一种债权债务的责任契约关系

、债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

、公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

、非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

答案：

30、【多选题】
下列有关证券交易所的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、有固定的交易场所和交易时间

、一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

、交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券

、通过公开竞价的方式决定交易价格

答案：

31、【判断题】
上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
基金资产的估值对象是基金的单位净值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误