2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
以下哪一种风险不属于系统风险（　　）。 [0.5分]

、政策风险

、周期波动风险

、利率风险

、信用风险

答案：

2、【单选题】
下列不属于证券中介机构的有（　　）。 [0.5分]

、证券业协会

、会计师事务所

、律师事务所

、资产评估机构

答案：

3、【单选题】
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。 [0.5分]

、跨期性

、杠杆性

、风险陛

、投机性

答案：

4、【单选题】
某投资者以30元／股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息 3．6元，其股利收益率为（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 12%

、 18%

答案：

5、【单选题】
股票的理论价格用公式表示（　　）。 [0.5分]

、股票价格=发行价／必要收益率

、股票价格=必要收益率／预期股息

、股票价格=预期股息／必要收益率

、股票价格=预期股价／每股赢利

答案：

6、【单选题】
附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（　　）。 [0.5分]

、依然存在

、自行消失

、转为股票

、自动作废

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。 [0.5分]

、上证30指数

、深圳综合指数

、上证综合指数

、深圳成分股指数

答案：

8、【单选题】
汇率风险中最常见而且最重要的风险是（　　）。 [0.5分]

、商业性汇率风险

、债券债务风险

、储备风险

、贸易性汇率风险

答案：

9、【单选题】
股票发行价格是指（　　）。 [0.5分]

、股票在二级市场交易时的价格

、股票在二级市场开盘交易时的价格

、投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

、发行人路演时提出的价格

答案：

10、【单选题】
虚拟资本是指（　　）。 [0.5分]

、以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本

、以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本

、以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本

答案：

11、【单选题】
（　　）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 [0.5分]

、指数型基金

、 LOF基金

、开放式基金

、 ETF基金

答案：

12、【单选题】
某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（　　）。 [0.5分]

、 10

、 100

、 1

、 0

答案：

13、【单选题】
龙债券利率的确定基准是（　　）。 [0.5分]

、美国联邦基金利率

、伦敦银行同业拆放利率

、新加坡银行同业拆放利率

、香港银行同业拆放利率

答案：

14、【单选题】
中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（　　）。 [0.5分]

、中证金融债指数

、中证国债指数

、中证企业债指数

、中证全债指数

答案：

15、【单选题】
依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 0．5

答案：

16、【单选题】
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（　　）产生。 [0.5分]

、国务院证券监督管理机构任免

、证券交易所理事会选举

、证券交易所会员大会选举

、证券交易所董事会选举

答案：

17、【单选题】
世界上第一家股票交易所在（　　）成立。 [0.5分]

、纽约

、阿姆斯特丹

、伦敦

、巴黎

答案：

18、【单选题】
下面说法正确的是（　　） [0.5分]

、中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升

、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

、中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升

、中央银行放松银根会使股票价格上升

答案：

19、【单选题】
（　　）不是有价证券的特征。 [0.5分]

、期限性

、固定性

、风险性

、收益性

答案：

20、【单选题】
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。 [0.5分]

、 17%

、 33%

、 49%

、 80%

答案：

21、【多选题】
下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

、基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

、基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

、基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

答案：

22、【多选题】
我国的外资股包括（　　）。 [1分]

、红筹股

、蓝筹股

、境内上市外资股

、境外上市外资股

答案：

23、【多选题】
下面关于平衡型基金的说法正确的是（　　）。 [1分]

、平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

、平衡型基金的特点是风险比较低

、平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

、平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

答案：

24、【多选题】
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。 [1分]

、接受委托买卖证券

、净资产验证

、会计报表审计

、实收资本审验

答案：

25、【多选题】
管理型投资公司ETF的特点是（　　）。 [1分]

、受托人投资决策自由处置权相对较大

、可以进行衍生工具投资

、管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

、不能对外融资

答案：

26、【多选题】
下列关于国债基金的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

、风险较高

、收益率会受货币市场利率的影响

、当货币市场利率下调时，其收益将上升

答案：

27、【多选题】
契约型基金的当事人有（　　）。 [1分]

、管理人

、托管人

、投资者

、证券公司

答案：

28、【多选题】
债券的投资收益主要来源于（　　）。 [1分]

、债券的利息

、债券的免税收入

、债券的买卖价差

、购买国债的国家奖励

答案：

29、【多选题】
记名股票的特点有（　　）。 [1分]

、股东权利归属于记名股东

、安全性较差

、转让时须履行登记手续

、便于挂失

答案：

30、【多选题】
依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（　　） [1分]

、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

答案：

31、【多选题】
保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。 [1分]

、集中交易制度

、结算所和无负债结算制度

、限仓制度

、大户报告制度

答案：

32、【多选题】
货币证券具体包括（　　）。 [1分]

、商业汇票

、商业本票

、银行汇票

、银行本票

答案：

33、【多选题】
证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（　　）。 [1分]

、成长型基金

、效益型基金

、收入型基金

、平衡型基金

答案：

34、【多选题】
证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 [1分]

、经济周期性波动风险

、信用风险

、经营风险

、财务风险

答案：

35、【多选题】
有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。 [1分]

、商品

、货币

、利息收入

、股息收入

答案：

36、【多选题】
我国目前不允许发行（　　）。 [1分]

、比例股票

、普通股票

、份额股票

、法人股票

答案：

37、【多选题】
证券交易所的集中竞价系统包括（　　）。 [1分]

、交易系统

、结算系统

、信息系统

、大宗交易系统

答案：

38、【多选题】
下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、利率风险属于非系统风险

、利率与股票价格呈反向变化

、利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降

、利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

答案：

39、【多选题】
金融期权的种类主要有（　　）。 [1分]

、金融期货合约期权一

、外汇期权

、股票期权

、利率期权

答案：

40、【多选题】
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（　　）。 [1分]

、网络公示制度

、发行审核制度

、保荐人制度

、连带责任制度

答案：