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2011年11月期货法律法规考前冲刺试题
1、【 判断题 】
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。（    ） [1分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。（    ） [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（    ） [1分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。（    ） [1分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。（    ） [1分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。（    ） [1分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。（    ） [1分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。（    ） [1分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。（    ） [1分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（    ） [1分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。（    ） [1分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。（    ） [1分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（    ） [1分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（    ） [1分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。（    ） [1分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。（    ） [1分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。（    ） [1分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（    ） [1分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。（    ） [1分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。（    ） [1分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。（    ） [1分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（    ） [1分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（    ） [1分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。（    ） [1分]
答案： 正确
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