2011年11月期货法律法规考前冲刺试题-在线考试系统

1、【多选题】
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。 [0.5分]

、经纪公司不得混码交易

、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

答案：

2、【多选题】
期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 [0.5分]

、周报表

、月报表

、季度报表

、年报表

答案：

3、【多选题】
全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（） [0.5分]

、保证金标准

、结算流程

、协议变更和解除

、争议处理方式

答案：

4、【多选题】
下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。 [0.5分]

、注册资本不低于人民币1亿元

、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

答案：

5、【多选题】
期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（） [0.5分]

、出具警示函

、对公司高管人员进行监管谈话

、责令公司增加内部合规调查的频率

、提请董事会，撤销高管人员职务

答案：

6、【多选题】
我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。 [0.5分]

、投资基金

、经纪业务

、咨询、培训

、自营

答案：

7、【多选题】
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任 [0.5分]

、客户保证金

、风险准备金

、自有资金

、客户准备金

答案：

8、【多选题】
（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 [0.5分]

、全面结算会员期货公司

、交易结算会员期货公司

、特别结算会员期货公司

、一般结算会员期货公司

答案：

9、【多选题】
期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 [0.5分]

、接纳为会员

、暂停会员资格

、终止会员资格

、要求追加保证金

答案：

10、【多选题】
全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 [0.5分]

、本公司客户

、非结算会员期货公司

、非结算会员期货公司客户

、特别结算会员期货公司

答案：

11、【多选题】
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（） [0.5分]

、人民币9000万元

、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

、人民币3000万元

、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

答案：

12、【多选题】
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（） [0.5分]

、介绍业务的范围

、介绍业务对接规则

、违约责任

、客户投诉的接待处理方式

答案：

13、【多选题】
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（） [0.5分]

、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

、全资拥有或者控股一家期货公司

、具有满足业务需要的技术系统

、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

答案：

14、【多选题】
期货从业人员在执业过程中应当（）。 [0.5分]

、诚实守信

、勤勉尽责

、坚持公开、公平、公正原则

、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

答案：

15、【多选题】
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（） [0.5分]

、非结算会员名单及其变化情况;

、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

、中国证监会规定的其他事项。

答案：

16、【多选题】
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。 [0.5分]

、中国证监会派出机构

、期货交易所

、期货保证金安全存管监控机构

、期货证券业协会派出机构

答案：

17、【多选题】
全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、期货交易所

、中国期货业协会

答案：

18、【多选题】
下列说法正确的有： [0.5分]

、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

答案：

19、【多选题】
下列用语的含义正确的有：（） [0.5分]

、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

答案：

20、【多选题】
关于预计负债说法正确的有：（） [0.5分]

、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;

、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

答案：

21、【多选题】
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。 [0.5分]

、非结算会员

、非结算会员客户

、全面结算会员

、全面结算会员客户

答案：

22、【多选题】
关于期货公司风险监管报表正确的做法有： [0.5分]

、期货公司应当保留书面风险监管报表;

、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

、报表的保存期限应当不少于5年。

答案：

23、【多选题】
期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（） [0.5分]

、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;

、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

答案：

24、【多选题】
关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（） [0.5分]

、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;

、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

、净资本与净资产的比例不得低于40%;

、净资本不得低于人民币3000万元。

答案：

25、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（） [0.5分]

、金融期货结算业务资格申请书;

、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

、从事金融期货结算业务的计划书;

答案：

26、【多选题】
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。 [0.5分]

、原因.

、对公司的影响

、解决问题的具体措施和期限

、还应当向公司全体董事书面报告

答案：

27、【多选题】
甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。 [0.5分]

、认定合同无效

、公司承担15万元亏损

、甲某承担15万元亏损

、甲某承担30万元亏损

答案：

28、【多选题】
下列说法正确的有：（） [0.5分]

、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

答案：

29、【判断题】
申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（） [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。（） [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（） [1分]

答案： 错误

32、【判断题】
期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。（） [1分]

答案： 正确

33、【判断题】
期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。（） [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。（） [1分]

答案： 错误

35、【判断题】
保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。（） [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。（） [1分]

答案： 错误

37、【判断题】
证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。（） [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。（） [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。（） [1分]

答案： 错误

40、【判断题】
期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。（） [1分]

答案： 错误