1、【
多选题
】
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（ ）。
[1分]
、
银行存款账户
、
结算备付金账户
、
上海证券交易所证券账户
、
深圳证券交易所证券账户
答案：
2、【
多选题
】
交易所资金清算包括（ ）。
[1分]
、
增发新股的资金清算
、
股票、债券买卖的资金清算
、
申购新股的资金清算
、
回购交易的资金清算
答案：
3、【
多选题
】
基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（ ）。
[0.5分]
、
基金资产负债表
、
基金经营业绩表
、
基金收益分配表
、
基金净值变动表
答案：
4、【
多选题
】
基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
多选题
】
基金客户服务方式包括（ ）。
[0.5分]
、
电话服务中心
、
邮寄服务
、
“一对一”专人服务
、
讲座、推介会和座谈会
答案：
6、【
多选题
】
开放式基金的费用主要包括（ ）。
[0.5分]
、
管理费
、
托管费
、
申购费和赎回费
、
持续销售服务费
答案：
7、【
多选题
】
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
[1分]
、
最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
、
注册资本不低于3000万元人民币，儿1．必须为实缴货币资本
、
高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
、
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案：
8、【
多选题
】
下列各项属于我国基金销售渠道的有（ ）。
[1分]
、
证券公司
、
独立的理财顾问
、
商业银行
、
基金超市
答案：
9、【
多选题
】
后台管理系统应当具备的功能有（ ）。
[0.5分]
、
对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
、
交易清算、资金处理的功能
、
提供投资资讯功能
、
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
答案：
10、【
多选题
】
关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
、
基金份额净值应当在估值日次日披露
、
基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
、
基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
答案：
11、【
多选题
】
基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。
[0.5分]
、
基金申购费
、
基金赎回费
、
基金转换费
、
基金托管费
答案：
12、【
多选题
】
基金的会计核算对象包括（ ）的核算。
[0.5分]
、
投资类
、
负债类
、
资产负债共同类
、
损益类
答案：
13、【
多选题
】
持有证券的上市公司行为的核算涉及（ ）等公司行为的核算。
[0.5分]
答案：
14、【
多选题
】
与基金利润有关的财务指标包括（ ）。
[0.5分]
、
本期利润
、
毛利润
、
期末可供分配利润
、
未分配利润
答案：
15、【
多选题
】
我国对（ ）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
[1分]
、
银行
、
非银行金融机构
、
个人投资者
、
非金融机构
答案：
16、【
多选题
】
下列属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。
[0.5分]
、
对基金业绩进行预测
、
违规承诺收益
、
诋毁其他基金管理人
、
登载基金过往业绩
答案：
17、【
多选题
】
基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
[0.5分]
、
真实性原则
、
准确性原则
、
规范性原则
、
及时性原则
答案：
18、【
多选题
】
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（ ）。
[0.5分]
、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
、
《交易型开放式指数基金业务实施细则》
、
《上市开放式基金业务规则》
、
《上市开放式基金业务指引》
答案：
19、【
多选题
】
基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。
[0.5分]
、
基金基本情况
、
会计报表的编制基础
、
关联方关系及其交易
、
金融工具风险及管理
答案：
20、【
多选题
】
QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
可同时采用中、英文，并以英文为准
、
可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
、
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
、
QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
答案：
21、【
多选题
】
商业银行在（ ）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。
[0.5分]
、
组织结构
、
治理机构与内部控制
、
信息系统建设
、
业务管理制度
答案：
22、【
多选题
】
在我国，货币市场基金不得投资于（ ）。
[1分]
、
流通受限的证券
、
股票
、
可转换债券
、
剩余期限不超过397天的债券
答案：
23、【
多选题
】
关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（ ）。
[0.5分]
、
具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
、
有履行职责所需要的时间
、
最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
、
直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
答案：
24、【
多选题
】
下列属于基金业委员会主要职责的有（ ）。
[1分]
、
调查、收集、反映业内意见和建议
、
草拟或审议证券投资基金业务有关规则
、
负责基金业务数据统计分析
、
研究、论证业内相关政策与方案
答案：
25、【
多选题
】
关于无差异曲线，下列表述正确的有（ ）。
[1分]
、
无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
、
同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
、
不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
、
无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
答案：
26、【
多选题
】
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有（ ）。
[0.5分]
、
证券组合P为最小方差证券组合
、
最小方差证券组合为64%A+36%B
、
最小方差证券组合为36%A+64%B
、
最小方差证券组合的方差为5．76%
答案：
27、【
多选题
】
BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括（ ）。
[0.5分]
、
反应性偏差
、
估计性偏差
、
选择性偏差
、
保守性偏差
答案：
28、【
多选题
】
投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有（ ）。
[0.5分]
、
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
、
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
、
资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
、
投资期限和税收考虑
答案：
29、【
多选题
】
按照范围不同，资产配置可分为（ ）。
[1分]
、
全球资产配置
、
股票、债券资产配置
、
行业风格资产配置
、
资产混合配置
答案：
30、【
多选题
】
关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有（ ）。
[0.5分]
、
动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
、
大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
、
动态资产配置的目标在于，在不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
、
大多数动态资产配置过程一般具有相间原则和结构，但实施准则各不相同
答案：
31、【
多选题
】
目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。
[1分]
、
权益资本比率
、
股利贴现模型
、
低市盈率
、
内含报酬率
答案：
32、【
多选题
】
如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（ ）来构造具体的投资组合。
[0.5分]
答案：
33、【
多选题
】
关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
具有交易成本最小化的优势
、
具有管理费用最小化的优势
、
放弃了从市场环境变化中获利的可能
、
适用于投资者偏好变化较大的情形
答案：
34、【
多选题
】
按公司成长性分类，股票可分为（ ）。
[0.5分]
、
非增长类股票
、
稳定类股票
、
增长类股票
、
周期类股票
答案：
35、【
多选题
】
消极的债券组合管理策略不包括（ ）。
[1分]
、
指数化投资策略
、
债券互换
、
满足单一负债要求的投资组合免疫策略
、
应急免疫
答案：
36、【
多选题
】
在分层抽样法中，一些最常用的特征包括（ ）。
[0.5分]
、
偿还期限
、
票息
、
修正期限
、
发行主体的类别
答案：
37、【
多选题
】
关于凸性，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
、
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
、
凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
、
当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
答案：
38、【
多选题
】
基金组合表现本身的衡量不考虑（ ）的不同对基金组合表现的影响。
[0.5分]
、
投资目标
、
投资范围
、
投资约束
、
组合风险
答案：
39、【
多选题
】
一个良好的基准组合应具有特征的包括（ ）。
[0.5分]
、
明确的组成成分
、
可实际投资的
、
事后确定的
、
可衡量的
答案：
40、【
多选题
】
（ ）指数给出的是单位风险的超额收益率。
[1分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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