2012年证券投资基金考前冲刺试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
对于恒定混合策略，以下表述正确的是（）。 [1分]

、恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

、恒定混合策略支付模式呈凹型

、恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

、恒定混合策略支付模式呈凸型

答案：

2、【多选题】
如果股票市场是一个有效的市场，那么（）。 [1分]

、不存在价值高估的股票

、存在价值低估的股票

、不能获得超额收益

、不存在价值低估的股票

答案：

3、【多选题】
积极型股票投资战略主要包括（）。 [1分]

、以价格分析为基础的投资策略

、以基本分析为基础的投资策略

、以技术分析为基础的投资策略

、市场异常投资策略

答案：

4、【多选题】
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（）。 [1分]

、复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

、复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

、创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

、核心思想是相信市场是有效的

答案：

5、【多选题】
付息式债券的投资回报主要由（）组成。 [1分]

、本金

、利息

、可转换价格

、利息的再投资收益

答案：

6、【多选题】
市场分割理论认为（）。 [1分]

、长期借贷活动决定短期债券的利率

、长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态

、长、中、短期债券被分割在不同的市场上

、利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

答案：

7、【多选题】
投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险是不同的——其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是源于（）所引起的收益率变化。 [1分]

、时间成分

、票息因素

、空间成分

、票息的再投资收益

答案：

8、【多选题】
以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则包括（）。 [1分]

、一致性原则

、全面性原则

、客观性原则

、公开性原则

答案：

9、【多选题】
一个良好的基准组合应该具有的特征包括（）。 [1分]

、可衡量的

、可实际投资的

、可预先确定的

、具有明确的组成成分

答案：

10、【判断题】
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60％以上投资于股票的为股票基金。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
与QDII基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
根据相关规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买人的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
业务运作中，基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作流程。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金，流出比实际价值更多的资金。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金管理人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
对非金融机构买卖基金份额的差价收入免征营业税。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。（） [0.5分]

答案： 正确