2012年证券投资基金考前冲刺试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（）。 [0.5分]

、营运依据

、投资者地位

、法律主体资格

、基金规模

答案：

2、【单选题】
中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。 [0.5分]

、富岛投资基金

、淄博乡镇企业投资基金

、深圳南山投资基金

、武汉证券投资基金

答案：

3、【单选题】
最能有效反映基金经营成果的指标是（）。 [0.5分]

、贝塔值

、标准差

、持股集中度

、净值增长率

答案：

4、【单选题】
货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。 [0.5分]

、 197.197

、 365，365

、 397.367

、 397.397

答案：

5、【单选题】
（）机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。 [0.5分]

、现金申购、赎回

、实物申购、赎回

、完全复制或抽样复制

、跨系统转登记

答案：

6、【单选题】
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

7、【单选题】
上市开放式基金(1OF)份额的认购分（）两种方式。 [0.5分]

、公开认购和私人认购

、集体认购和个人认购

、场外认购和场内认购

、有偿认购和无偿认购

答案：

8、【单选题】
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。 [0.5分]

、 T+0

、 T+1

、 T+2

、 T+4

答案：

9、【单选题】
ETF的申购、赎回采用（）方式。 [0.5分]

、金额申购、份额赎回

、金额申购、金额赎回

、份额申购、金额赎回

、份额申购、份额赎回

答案：

10、【单选题】
我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。 [0.5分]

、 2亿元

、 3亿元

、 6亿元

、 8亿元

答案：

11、【单选题】
（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 [0.5分]

、监事会

、董事会

、投资决策委员会

、风险控制委员会

答案：

12、【单选题】
基金管理公司应当坚持（）利益优先的原则。 [0.5分]

、国家

、基金托管人

、基金份额持有人

、基金管理人

答案：

13、【单选题】
（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 [0.5分]

、资产核算

、资金清算

、资产保管

、投资运作监督

答案：

14、【单选题】
（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息对外披露。 [0.5分]

、基金管理公司，基金托管人

、基金管理公司，中国结算公司

、基金托管人，中国结算公司

、基金托管人，基金管理公司

答案：

15、【单选题】
基金托管人内部控制原则中，（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 [0.5分]

、合法性原则

、有效性原则

、及时性原则

、独立性原则

答案：

16、【单选题】
（）构成托管人内部控制的基础。 [0.5分]

、环境控制

、风险评估

、内部监控

、信息沟通

答案：

17、【单选题】
一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少，是指基金产品线的（）。 [0.5分]

、宽度

、长度

、高度

、深度

答案：

18、【单选题】
为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是（）. [0.5分]

、电话服务中心

、邮寄服务

、专人服务

、自动传真、电子信箱与手机短信

答案：

19、【单选题】
除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（），同时应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。 [0.5分]

、 10％，25％

、 5％，25％

、 10％，20％

、 5％，20％

答案：

20、【单选题】
基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易括动直接相关的应用系统是（）。 [0.5分]

、前台业务系统

、后台管理系统

、监管系统信息报送

、信息管理平台应用系统

答案：

21、【单选题】
交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。 [0.5分]

、市场价

、成本

、收盘价

、开盘价

答案：

22、【单选题】
下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。 [0.5分]

、基金转换费

、基金管理人的管理费

、基金托管人的托管费

、基金的证券交易费用

答案：

23、【单选题】
对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。 [0.5分]

、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

、印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

答案：

24、【单选题】
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

25、【单选题】
当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。 [0.5分]

、享有，不享有

、享有，享有

、不享有，享有

、不享有，不享有

答案：

26、【单选题】
下列叙述正确的是（）。 [0.5分]

、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

、对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税

、对企业投资者买卖基金份额征收印花税

、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税

答案：

27、【单选题】
基金信息披露内容方面应遵循的原则中，（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。 [0.5分]

、准确性原则

、及时性原则

、完整性原则

、公平披露原则

答案：

28、【单选题】
XBR1(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。 [0.5分]

、非结构化

、结构化

、抽象化

、简单化

答案：

29、【单选题】
基金管理人应在每年结束后（）1日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 [0.5分]

、 30

、 60

、 90

、 120

答案：

30、【单选题】
QDII基金的净值在（）内披露。 [0.5分]

、估值日

、估值日后1个工作日

、估值日后2个工作日

、估值日后4个工作日

答案：

31、【单选题】
基金监管的首要目标是（）。 [0.5分]

、降低系统风险

、保证市场的公平、效率和透明

、保护投资者利益

、推动基金业的发展

答案：

32、【单选题】
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。 [0.5分]

、变更股东、注册资本或者股东出资比例

、变更经营范围

、修改章程

、计提风险准备金

答案：

33、【单选题】
目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。 [0.5分]

、 5％，2％

、 5％，1％

、 10％，1％

、 10％，2％

答案：

34、【单选题】
以下不属于基金募集申请材料的是（）。 [0.5分]

、申请报告

、托管协议草案

、上市公告书

、招募说明书草案

答案：

35、【单选题】
单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。 [0.5分]

、 3‰

、 5‰

、 3％

、 5％

答案：

36、【单选题】
证券组合的类型中，（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 [0.5分]

、增长型

、混合型

、货币市场型

、国际型

答案：

37、【单选题】
在分析证券组合的可行域时，其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B（）组合。 [0.5分]

、收益最大的

、风险最小的

、所有可能的

、收益和风险均衡的

答案：

38、【单选题】
以下不属于无差异曲线特点的是（）。 [0.5分]

、无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

、不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

、同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

、每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇

答案：

39、【单选题】
套利定价理论的基本假设不包括（）。 [0.5分]

、资本市场没有摩擦

、所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

、投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

、投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

答案：

40、【单选题】
以下不属于资产配置需要考虑的因素的是（）。 [0.5分]

、投资期限

、税收考虑

、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素

答案：