2011年11月证券从业资格考试《投资基金》模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。 [0.5分]

、征收营业税，不征收企业所得税

、不征收营业税，征收企业所得税

、征收营业税，征收企业所得税

、不征收营业税，不征收企业所得税

答案：

2、【单选题】
我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（）估值。 [0.5分]

、平均价

、成本价

、开盘价

、收盘价

答案：

3、【单选题】
封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（）。 [0.5分]

、由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

、由基金管理人与基金托管人协商决定

、由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准

、需经基金份额持有人大会决议通过

答案：

4、【单选题】
从2008年4月24日起，证券(股票)交易印花税按照（）的税率征收。 [0.5分]

、千分之一

、千分之二

、千分之三

、千分之四

答案：

5、【单选题】
我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（）的复核。 [0.5分]

、中国证监会

、基金发起人

、证券交易所

、基金托管人

答案：

6、【单选题】
目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。 [0.5分]

、半年内

、一年内

、二年内

、公司存续期内

答案：

7、【单选题】
关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是（）。 [0.5分]

、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

、开放式基金成为证券投资基金的主流产品

、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

、基金资产的资金来源总体上无大变化

答案：

8、【单选题】
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

9、【单选题】
在现代风险收益模型中，风险是用（）定义的。 [0.5分]

、资产价格的波动率

、资产收益率的波动率

、资产可能亏损的幅度

、资产亏损的概率分布

答案：

10、【单选题】
投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。 [0.5分]

、降低

、保持不变

、提高

、不能判断

答案：

11、【单选题】
对于投资者来说，风险与收益（）。 [0.5分]

、永远同比例增减

、不一定同比例增减

、完全无关

、以上皆错误

答案：

12、【单选题】
在其他条件相同的情况下，选择关联性（）的多元化证券组合可有效地降低个别风险。 [0.5分]

、高

、低

、相同

、为-1.00

答案：

13、【单选题】
有效的资产配置（）降低投资风险，提高投资收益。 [0.5分]

、可以

、不能

、不确定

、以上皆错误

答案：

14、【单选题】
动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（）。 [0.5分]

、恒定混合策略

、投资组合保险策略

、买入并持有策略

、战术性资产配置策略

答案：

15、【单选题】
按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（）。 [0.5分]

、证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

、证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成

、证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成

、证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成

答案：

16、【单选题】
证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。 [0.5分]

、越大

、不变

、越小

、不能判定

答案：

17、【单选题】
包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。 [0.5分]

、可以

、不能

、不能判断

、以上皆错误

答案：

18、【单选题】
收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 [0.5分]

、高于

、等于

、低于

、不能判断是否高于

答案：

19、【单选题】
根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（）。 [0.5分]

、上升

、不变

、下降

、以上皆错误

答案：

20、【单选题】
一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。 [0.5分]

、同方向

、反方向

、方向不定

、以上皆错误

答案：

21、【多选题】
以下关于契约型基金的表述正确的是（）。 [1分]

、基金份额持有人大会是基金的最高权力机构

、基金董事会是基金的最高权力机构

、基金依据基金契约或合同而设立

、基金依据托管协议而设立

答案：

22、【多选题】
以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。 [1分]

、封闭式基金一般有固定的存续期限

、开放式基金一般没有固定的存续期限

、封闭式基金一般有固定的基金份额

、开放式基金的基金份额处于变动之中

答案：

23、【多选题】
以下关于公司型基金的表述正确的是（）。 [1分]

、基金公司是独立的法人机构

、基金公司不是独立的法人机构

、在国际上一定不是上市基金

、在国际上也可以是上市基金

答案：

24、【多选题】
以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（） [1分]

、专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

、理财的主要方法是由投资者决定的

、理财机构的从业人员由专业人士组成

、理财是由专业机构运作的

答案：

25、【多选题】
依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（）。 [1分]

、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

答案：

26、【多选题】
下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（）。 [1分]

、它是基金的出资人

、它是基金资产的所有人

、它是基金资产的投资决策人

、它是基金投资收益的受益人

答案：

27、【多选题】
按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。 [1分]

、转换基金运作方式

、调增基金管理费用

、更换基金管理人或者基金托管人

、提前终止基金合同

答案：

28、【多选题】
封闭式基金和开放式基金相比，其区别主要体现在（）。 [1分]

、期限不同

、规模限制不同

、交易场所不同

、约束机制不同

答案：

29、【多选题】
一般可以通过基金所持全部股票的（）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。 [1分]

、贝塔值

、市净率

、市盈率

、持股集中度

答案：

30、【多选题】
根据基金的资金来源和用途不同，可以分为（）。 [1分]

、公募基金

、私募基金

、离岸基金

、在岸基金

答案：

31、【多选题】
目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括：（）。 [1分]

、证券公司

、证券投资咨询机构

、商业银行

、证券登记结算中心

答案：

32、【多选题】
当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（）。 [1分]

、以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用

、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

、赔偿投资者投资机会成本

、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

答案：

33、【多选题】
当封闭式基金出现以下情况时（），封闭式基金终止，停止运作。 [1分]

、封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元

、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的

、基金份额持有人大会决定终止的

、封闭式基金合同期限届满而未延期的

答案：

34、【多选题】
依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（）条件。 [1分]

、基金运营业绩良好

、基金份额持有人大会决议通过

、经国务院证券监督管理机构核准

、基金管理人、托管人核准

答案：

35、【多选题】
积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（）。 [1分]

、小公司效应

、低市盈率效应

、被忽略的公司效应

、遵循公司内部人交易

答案：

36、【多选题】
对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。 [1分]

、基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格

、基金投资人要求基金管理公司赎回基金单位的价格

、基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格

、基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格

答案：

37、【多选题】
下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（）。 [1分]

、基金份额冻结由基金托管人受理

、基金份额冻结由国家有权机关提出

、基金份额冻结时产生的权益一并冻结

、基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理

答案：

38、【多选题】
封闭式基金的变更行为主要有（）。 [1分]

、基金合并

、基金管理人、基金托管人变更。

、转换基金运作方式

、基金扩募或延长基金合同的期限

答案：

39、【多选题】
基金管理公司的法人治理结构确定（）等相关利益主体间的关系。 [1分]

、基金管理公司股东

、基金管理公司董事会

、基金管理公司管理层

、监管机构

答案：

40、【多选题】
《证券投资基金法》规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（）。 [1分]

、被依法取消基金管理资格

、被基金份额持有人大会解任

、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

、基金合同约定的其他情形

答案：