2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题-在线考试系统

1、【多选题】
封闭式基金的发售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。 [0.5分]

、基金面值

、预期分红

、发行费用

、发起人利润

答案：

2、【多选题】
基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（）。 [0.5分]

、基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告

、发行协调人编制并公告基金招募说明书

、基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告

、基金临时报告书均由基金管理人编制并公告

答案：

3、【多选题】
依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（）确认。 [0.5分]

、申购赎回的有效性

、申购款项到达注册登记机构银行账户

、赎回款项到达投资人账户

、基金规模

答案：

4、【多选题】
基金管理人进行组合投资的条件有（） [0.5分]

、基金资金规模大

、基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

、代客理财是一竞争性市场

、基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

答案：

5、【多选题】
优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题 [0.5分]

、建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

、强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

、建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

、优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

答案：

6、【多选题】
证券投资基金的产品管理包括.（） [0.5分]

、产品的设计开发

、基金品牌管理

、基金产品线的延伸

、基金售后服务

、基金信息管理

答案：

7、【多选题】
申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件.（） [0.5分]

、设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门

、有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

、有便利.有效的商业网络

、有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的

、必须是具有基金托管资格的商业银行

答案：

8、【多选题】
基金托管人需定期向中国证监会报送（） [0.5分]

、监察稽核报告

、公司财务和自有资金运用情况报告

、基金持有人名册

、对基金管理公司的监督报告

答案：

9、【多选题】
资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（） [0.5分]

、历史业绩与风险状况

、目前投资方向与投资内容

、对市场的预期

、资产管理人的重大变更

答案：

10、【多选题】
法人应当具备如下条件（）。 [0.5分]

、依法成立

、有必要的财产或者经费

、有自己的名称.组织机构和场所

、能够独立承担民事责任

答案：

11、【多选题】
对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。 [0.5分]

、银行

、非银行金融机构

、个人投资者

、国有企业

、民营企业

答案：

12、【多选题】
上市公告书.年度报告.中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（）。 [0.5分]

、基金管理人所在地

、基金托管人所在地

、上市交易的证券交易所

、有关销售机构及其网点

、中国证监会派出机构

答案：

13、【多选题】
市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（）。 [0.5分]

、管理部门先设定具体的市场营销目标；

、衡量企业在市场中的业绩；

、估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因；

、最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距

、风险控制

答案：

14、【多选题】
在美国的共同基金中，主要的基金种类为（）。 [0.5分]

、股票基金

、债券基金

、混合基金

、货币市场基金

、期权基金

答案：

15、【多选题】
以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（）。 [0.5分]

、当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

、当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

、当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险

、当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

答案：

16、【多选题】
历史数据法中有关历史数据包括（） [0.5分]

、各类型资产的收益率数据

、以标准差衡量的风险水平数据

、不同类型资产之间的风险水平数据

、预测数据

答案：

17、【多选题】
下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。 [0.5分]

、净值增长率

、夏普比率

、特雷诺比率

、收益率标准差

答案：

18、【判断题】
ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，批一个中期过程，投资期1－3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在我国基金会计中，“投资估值增值”、“配股权证”及“未实现利得”等项目由于未“实现”而不应得到确认。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
美国墓金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（） [0.5分]

答案： 正确