2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题-在线考试系统

1、【单选题】
投资绩效的风险调整方法不包括（）。 [0.5分]

、夏普比率

、詹森指数

、博迪比率

、特雷诺比率

答案：

2、【单选题】
公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 [0.5分]

、股东会

、董事会

、人民法院

、债权人

答案：

3、【单选题】
在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。 [0.5分]

、 0.5

、 0.6

、 0.8

、 0.7

答案：

4、【单选题】
在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。 [0.5分]

、股票基金

、债券基金

、国债基金

、货币市场基金

、期权基金

答案：

5、【单选题】
投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（） [0.5分]

、在基金契约上签字盖章

、认购基金单位

、签署个人授权委托书

、在基金章程上签字盖章

答案：

6、【单选题】
根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。 [0.5分]

、上升

、不变

、下降

、以上皆不正确

答案：

7、【单选题】
投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。 [0.5分]

、降低

、保持不变

、提高

、不能判断

答案：

8、【多选题】
经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（） [1分]

、基金管理人申请

、基金持有人大会决议通过

、出现基金契约或基金规定的情形

、基金托管人申请

答案：

9、【多选题】
申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。 [1分]

、发起协议

、基金契约

、托管协议

、招募说明书

答案：

10、【多选题】
我国开放式基金的设立经过（）过程。 [1分]

、基金申报

、证监会审核

、专家评议

、批准通过

答案：

11、【多选题】
证券交易所对基金的监管主要表现为（）。 [1分]

、对基金从业人员资格的管理

、对基金上市的管理

、对基金投资行为的监管

、对基金立法的管理

答案：

12、【多选题】
证券投资基金的服务机构包括（）。 [1分]

、基金代销机构

、基金注册登记机构

、基金投资咨询机构

、基金验资机构

答案：

13、【多选题】
证券投资基金的主要特征包括（）。 [1分]

、集合投资

、专业管理

、组合投资.分散风险

、制衡机制

、利益共享.风险共担。

答案：

14、【多选题】
证券投资基金的当事人包括（）。 [1分]

、基金持有人

、基金托管人

、基金管理人

、基金发起人

答案：

15、【多选题】
营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务.产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分.（） [1分]

、计划实施概要

、市场营销现状

、威胁和机会

、目标和问题

、市场营销和战略

答案：

16、【多选题】
下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。 [1分]

、小公司效应

、日历效应

、低市盈率效应

、被忽略的公司的效应

答案：

17、【多选题】
资本市场上交易的金融产品包括（）。 [1分]

、股票

、公司债券

、商业票据

、资产担保证券

答案：

18、【多选题】
下列哪些文件属基金定期报告.（） [1分]

、公开说明书

、年度报告

、中期报告

、投资组合报告

、基金资产净值公告

答案：

19、【多选题】
以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。 [1分]

、封闭式基金一般有固定的存续期限

、开放式基金一般没有固定的存续期限

、封闭式基金投资人少

、开放式基金投资人多

答案：

20、【多选题】
在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定的。 [1分]

、经济运行中资金有效配置的要求

、证券市场发展的要求

、政府融资的要求

、公众进行资产选择的要求

答案：

21、【多选题】
下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（）。 [1分]

、投资者的年龄或投资周期

、投资者的资产负债状况

、投资者的财务变动状况与趋势

、投资者的财富净值

答案：

22、【多选题】
投资组合超额收益的来源是（）。 [1分]

、战略性资产配置

、股票选择能力

、资产混合效率

、市场时机选择能力

答案：

23、【多选题】
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求.（） [1分]

、坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

、使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡

、基金持有者结构分散

、实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

、建立完善的内部监督和控制机制

答案：

24、【多选题】
准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（） [1分]

、合资性基金公司

、合资性基金管理

、公司本土化基金管理人

、外资基金公司

答案：

25、【多选题】
根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其可能缴纳的（）必须直接从基金资产中扣除，为基金承担的税收。 [0.5分]

、营业税

、消费税

、增值税

、印花税

答案：

26、【多选题】
根据基金投资范围不同，基金可分为（）。 [0.5分]

、股票基金

、雨伞基

、债券基金

、货币市场基金

、混合基金

答案：

27、【多选题】
金融资产风险包括（）。 [0.5分]

、市场风险

、利率风险

、信用风险

、通货膨胀风险

、流动性风险

答案：

28、【多选题】
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。 [0.5分]

、年检登记制度

、定期检查制度

、谈话提醒制度

、持续教育制度

、离任审计制度

答案：

29、【多选题】
基金托管人的内部控制目标有（）。 [0.5分]

、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

、维护基金持有人的权益

答案：

30、【多选题】
基金从组织性质上分类，可以是（）。 [0.5分]

、非法人机构

、事业性机构

、公司性法人机构

、有限合伙制机构

答案：

31、【多选题】
我国基金交易的委托特点有（） [0.5分]

、基金单位的买卖采用"三公"原则.价格优先原则和时间优先原则

、基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元

、在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

、基金的实行T＋1交割制度

答案：

32、【多选题】
我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（）。 [0.5分]

、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

、基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账.独立核算，保证不同基金之间在名册登记.账户设置.资金划拨.账簿记录等方面相互独立

、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

、基金的会计核算以权责发生制为基础

、基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

答案：

33、【多选题】
根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。 [0.5分]

、基金管理公司高级管理人员

、基金托管部的高级管理人员

、基金经理

、基金管理公司的电脑人员

答案：

34、【多选题】
在美国，商业银行主要从（）等方面介入证券投资基金业务。 [0.5分]

、担任基金托管人

、担任基金管理人

、销售基金单位

、投资于基金单位

答案：

35、【多选题】
投资组合收益率的计算方法包括（）。 [0.5分]

、算术平均法

、时间加权法

、净现金流加权法

、移动平均法

答案：

36、【多选题】
按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（）。 [0.5分]

、私募基金

、公募基金

、契约型基金

、公司型基金

答案：

37、【多选题】
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（）。 [0.5分]

、基金品种的设计

、签署基金成立的有关法律文件

、提交申请设立基金的主要文件

、申请的审核与批准

答案：

38、【多选题】
实务上对基金业绩的考察主要采用将选定的（）。 [0.5分]

、基金表现与市场指数的表现加以比较

、基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较

、基金表现与该基金不同的一组基金的表现进行相对比较

、组合风险与市场风险比较

答案：

39、【多选题】
比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（）。 [0.5分]

、资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的

、资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的

、套利定价模型(APM)的定义是具体的

、套利定价模型(APM)的定义是抽象的

答案：

40、【多选题】
证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力。 [0.5分]

、基金持有人

、基金管理人

、基金监管机构

、基金托管人

答案：