2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【判断题】
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
封闭式基金的基金份额是不固定的，在封期限内可经法定程序认可而增减。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效地运作。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
我国基金交易佣金为成交金额的0．25%，不足5元的按5元收取。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
QDIl基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁买入与卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
与QDIl基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；简单收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现做出衡量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
若外币相对于本币升值，债券投资；带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（　　） [0.5分]

答案： 正确