2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
关于巨额赎回，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

、出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

、部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

答案：

2、【多选题】
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。 [1分]

、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

、募集金额不少于2亿元人民币

、持有人不少于200人

、基金管理公司规定的其他条件

答案：

3、【多选题】
基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。 [1分]

、宏观及策略研究

、科技研究

、行业研究

、企业研究

答案：

4、【多选题】
采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（　　）型。 [1分]

、风险厌恶

、风险中性

、风险偏好

、流动性偏好

答案：

5、【多选题】
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（　　）。 [1分]

、每个有效证件只允许开设1个基金账户

、已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

、每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

答案：

6、【多选题】
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。 [1分]

、资源类股票基金

、科技股基金

、金融服务基金

、房地产基金

答案：

7、【多选题】
股票投资风格分类的标准有（　　）。 [1分]

、公司规模

、股票的获利能力

、公司成长性

、股票价格行为

答案：

8、【多选题】
由于跟踪误差有可能来自于（　　），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。 [1分]

、建立指数化组合的交易成本

、指数化组合的组成与指数组成的差别

、建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差

、指数构造中所包含的债券数量的多少

答案：

9、【多选题】
债券的分类标准一般有（　　）。 [1分]

、发行者不同

、债券收益的不同

、债券到期日的长短不同

、债券信用等级的高低不同

答案：

10、【多选题】
按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）类型。 [1分]

、小型资本股票

、中型资本股票

、大型资本股票

、混合型资本股票

答案：

11、【多选题】
年度报告中基金净值表披露要求有（　　）。 [1分]

、列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

、折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较

、列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较

、柱状图显示基金过往5年(成立不满5年的，图示基金自合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较

答案：

12、【多选题】
基金财产不得用于（　　）投资或者活动。 [1分]

、承销证券

、向他人贷款或者提供担保

、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

、参与银行间同业拆借市场交易

答案：

13、【多选题】
债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。 [1分]

、债券基金的收益不如债券的利息固定

、债券基金可以确定一个准确的到期_日

、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

、所承担的投资风险不同

答案：

14、【多选题】
确定方差的主要方法包括（　　）。 [1分]

、方差度量法

、情景综合分析法

、历史数据法

、下跌概率法

答案：

15、【多选题】
以下（　　）属于程序性风险管理制度。 [1分]

、防火墙制度

、交易风险管理制度

、反馈制度

、保密制度

答案：

16、【多选题】
在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（　　）。 [1分]

、基金财产的安全

、基金财产的增值

、投资者利益的保护

、基金管理人利益的保护

答案：

17、【多选题】
半强式有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（　　）。 [1分]

、公司的公开信息

、竞争对手的公开信息

、经济方面的公开信息

、行业的公开信息

答案：

18、【多选题】
由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（　　）。 [1分]

、具有独立法人资格，能承担基金损失的责任

、具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

、具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作

、具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议

答案：

19、【多选题】
基金投资运作监督的方式包括（　　）。 [1分]

、电活提示

、书面警示

、书面报告

、定期报告

答案：

20、【多选题】
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。 [1分]

、基金管理稽核

、财务管理稽核

、内部审计

、协调公司对外信息披露

答案：

21、【判断题】
利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
对基金监管可以采用行政手段。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
目前，封闭式基金交易要收取印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
指数基金选取特定的指数作为跟踪对象，试图取得超越指数的表现。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
本期已实现收益是将本期利润扣减本期公允价值变动损益后的余额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（　　） [0.5分]

答案： 正确