2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【判断题】
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
当实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采取积极的投资策略，以保证获得目标收益。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越差。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
多元化是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（　　） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
目前，我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0．33%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金问收入来源结构的比较分析，可以更深入地了解该基金具体投资状况。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出话洽的基金产品。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。（　　） [0.5分]

答案： 正确