2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
基金信息披露的作用主要体现在（　　）。 [1分]

、有利于投资者的价值判断

、有利于防止利益冲突与利益输送

、有利于提高证券市场的效率

、有效防止信息滥用

答案：

2、【多选题】
逆时针理论的八大循环包括（　　）。 [1分]

、价稳量增，价量齐升

、价涨量稳，价涨量缩

、价稳量缩，价跌量缩

、价格快速下跌而量小，价稳量增

答案：

3、【多选题】
在我国，（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 [1分]

、商业银行

、证券公司

、证券投资咨询机构

、专业基金销售机构

答案：

4、【多选题】
基金利润来源之一的利息收入具体包括（　　）等。 [1分]

、债券利息收入

、资产支持证券利息收入

、存款利息收入

、买入返售金融资产收入

答案：

5、【多选题】
在债券组合管理过程中，消极管理策略有（　　）。 [1分]

、指数化策略

、免疫策略

、股票策略

、债券策略

答案：

6、【多选题】
以下关于基金财产的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、是独立于管理人、托管人的固有财产

、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

、不同基金财产的债权债务可以相互抵销

答案：

7、【多选题】
证券交易所自律管理的内容包括（　　）。 [1分]

、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

、对基金上市交易的监控

、基金公司人员的聘任

答案：

8、【多选题】
资产配置的基本方法有（　　）。 [1分]

、历史数据法

、情景综合分析法

、系列数据法

、预测数据法

答案：

9、【多选题】
关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（　　）。 [1分]

、在最初的工作积累期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险

、进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品

、当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品

、随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜

答案：

10、【多选题】
督察长的执业素质和行为规范有（　　）。 [1分]

、 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

、可以授权他人代为履行职责

、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

答案：

11、【多选题】
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（　　）。 [1分]

、能源类

、增长类

、周期类

、稳定类

答案：

12、【多选题】
基金会计核算的内容主要包括（　　）。 [1分]

、证券和衍生工具交易及其清算的核算

、持有证券的上市公司行为的核算

、各类资产的利息核算

、基金费用的核算

答案：

13、【多选题】
基金监管的重要意义体现在（　　）。 [1分]

、维护证券市场的良好秩序

、提高基金的收益水平

、提高证券市场的效率

、保护基金份额持有人利益

答案：

14、【多选题】
三大经典风险调整收益衡量方法是（　　）。 [1分]

、标准普尔指数

、詹森指数

、特雷诺指数

、夏普指数

答案：

15、【多选题】
关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露

、半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况

、半年度报告只对当期的报表项目进行说明

、年度报告需说明两个年度的报表项目

答案：

16、【多选题】
尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（　　）。 [1分]

、主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

、主要负责基金资金清算、核算的部门

、主要负责技术维护、系统开发的部门

、主要负责交易监督、内部风险控制的部门

答案：

17、【多选题】
关于价量关系指标的说法正确的有（　　）。 [1分]

、技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

、在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

、价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

、成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

答案：

18、【多选题】
投资组合保险策略运用的假定前提是（　　）。 [1分]

、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升

、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降

、各类资产收益率不发生大的变化

、各类资产收益率将发生大的变化

答案：

19、【多选题】
以下属于在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略有（　　）。 [1分]

、道氏理论

、移动平均法

、价格与交易量的关系

、低市盈率法

答案：

20、【多选题】
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（　　）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 [1分]

、基金募集份额总额不少于2亿份

、基金募集金额不少于2亿元人民币

、基金份额持有人的人数不少于300人

、基金份额持有人的人数不少于1 000人

答案：

21、【判断题】
积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
封闭式基金一般采用现金方式分红。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　） [0.5分]

答案： 正确