2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【判断题】
基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。（　　） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有”的投资策略。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券组合理论认为，随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
投资组合保险策略的支付曲线是直线。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金管理人不可能操纵估值结果。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。（　　） [0.5分]

答案： 正确