2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【多选题】
节假目的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（　　）。 [1分]

、节假日期间的最近7日年化收益率

、节假日期间的每万份基金净收益

、节假日最后一日的最近7日年化收益率

、节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率

答案：

2、【多选题】
资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（　　）。 [1分]

、各类账户开设不及时、不独立

、印章使用不规范

、重要合同没有按规定保管

、没有认真对账导致基金账务出现差错

答案：

3、【多选题】
关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

、时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

、时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

、算术平均收益率要大于几何平均收益率

答案：

4、【多选题】
下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰

、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致

、可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述

答案：

5、【多选题】
封闭式基金发售方式主要有（　　）。 [1分]

、金额认购

、网上发售

、证券认购

、网下发售

答案：

6、【多选题】
投资收益是指基金经营活动中因（　　）等实现的损益。 [1分]

、买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

、 ETF替代损益

、因股票、基金投资等获得的股利收益

、衍生工具投资产生的相关损益

答案：

7、【多选题】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、取得基金从业资格

、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案：

8、【多选题】
未接到（　　），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 [1分]

、交易所的合法数据

、登记结算公司的合法数据

、基金份额持有人的指令

、基金管理人的指令

答案：

9、【多选题】
基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（　　）。 [1分]

、认购费

、申购费

、赎回费

、管理费

答案：

10、【多选题】
封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（　　）。 [1分]

、基金份额总额达到核准规模的60%以上

、基金合同期限为5年以上

、基金募集金额不低于3亿元人民币

、基金份额持有人不少于1 000人

答案：

11、【多选题】
基金托管人应当履行的职责中，（　　）明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一，进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。 [1分]

、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

、按照规定召集基金份额持有人大会

答案：

12、【多选题】
关于积极债券组合管理说法正确的是（　　）。 [1分]

、水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略

、久期是衡量利率变动敏感性的重要指标

、对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期

、一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作

答案：

13、【多选题】
从配置策略上看，资产配置可分为（　　）。 [1分]

、买入并持有策略

、恒定混合策略

、投资组合保险策略

、动态资产配置策略

答案：

14、【多选题】
下面关于基金的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、基金托管人保管基金

、基金管理人管理基金

、基金投资者购买基金

、中介或代理机构服务基金

答案：

15、【多选题】
基金年度报告中应披露的财务指标包括（　　）。 [1分]

、加权平均基金份额上期利润

、期初基金资产总值

、本期加权平均净值利润率

、本期基金份额净值增长率

答案：

16、【多选题】
基金财务会计报表包括（　　）。 [1分]

、资产负债表

、现金流量表

、利润表

、净值变动表

答案：

17、【多选题】
切点证券组合T的经济意义有（　　）。 [1分]

、所有投资者拥有完全相同的有效边界

、投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资

、与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合

、所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界

答案：

18、【多选题】
成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（　　）。 [1分]

、营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

、公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

、有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

、要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

答案：

19、【多选题】
QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（　　）。 [1分]

、发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

、基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小

、 QDIl基金份额可以用人民币进行认购

、 QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

答案：

20、【多选题】
当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（　　）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。 [1分]

、基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

、基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%

、托管人召集基金份额持有人大会

、托管人的法定名称或住所发生变更

答案：

21、【判断题】
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
1952年，哈理•马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
对于股票价格行为的研究，我们可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确