2011年3月证券《发行与承销》考试试题-在线考试系统

1、【单选题】
凭证式国债的承销程序是（）。
①客户购买国债并交款
②确定国债承销团
③承销商分得国债并发售
④财政部向承销商划拨手续费
⑤中国人民银行向承销商分配承销数额
⑥承销商向财政部划拨承销款 [0.5分]

、 ⑤③②⑥①④

、 ②③⑤①④⑥

、 ②⑤③①⑥④

、 ⑤②③⑥④①

答案：

2、【单选题】
次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 [0.5分]

、 2年(包括2年)

、 5年(包括5年)

、 3年(包括3年)

、 10年(包括10年)

答案：

3、【单选题】
交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

4、【单选题】
实际控制人应披露到（）为止。 [0.5分]

、最终的非国有控股主体

、最终的外资控股主体

、最终的法人控股主体

、最终的国有控股主体或自然人

答案：

5、【单选题】
申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（）。 [0.5分]

、 40%

、 50%

、 60%

、 70%

答案：

6、【单选题】
投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（）。 [0.5分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、法人配售方式

、认购证方式

答案：

7、【单选题】
首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于（）万港元；如具备12个月活跃业务记录，则不得少于（　　）亿港元。 [0.5分]

、 4000、2

、 5000、3

、 4600、5

、 5000、5

答案：

8、【单选题】
首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（）万港元；如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）亿港元。 [0.5分]

、 2000、1

、 3000、1

、 2000、1.5

、 3000、1.5

答案：

9、【单选题】
注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具（）的审计报告。 [0.5分]

、无保意见

、保留意见

、否定意见

、拒绝表示意见

答案：

10、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

11、【单选题】
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为（）。 [0.5分]

、荷兰式

、美国式

、既是美国式又是荷兰式

、都不是

答案：

12、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，新申请人具备24个月活跃业务记录，则新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）． [0.5分]

、 3000、20%

、 3000、25%

、 6000、20%

、 6000、25%

答案：

13、【单选题】
公司应当自做出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。 [0.5分]

、 10、20

、 10、30

、 20、30

、 15、30

答案：

14、【单选题】
在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东可以提出临时提案。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 20%

答案：

15、【单选题】
自收到中国证监会核准文件之日起（）日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（　　）个月未实施完毕的，核准文件失效。 [0.5分]

、 30、6

、 30、12

、 60、6

、 60、12

答案：

16、【单选题】
公司债券上市由（）负责核准。 [0.5分]

、中国证监会

、中国人民银行

、国家发改委

、证券交易所

答案：

17、【单选题】
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）协商确定。 [0.5分]

、发行人和主承销商

、发行人和投资者

、主承销商和保荐人

、保荐人和发行人

答案：

18、【单选题】
（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 [0.5分]

、中国证券业协会

、中国人民银行

、财政部

、中国证监会

答案：

19、【单选题】
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起（　　）个月内有效。 [0.5分]

、 1、6

、 2、6

、 3、3

、 4、3

答案：

20、【单选题】
测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（）。 [0.5分]

、资信评级

、票面利率

、发行价格

、发行规模

答案：

21、【多选题】
公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 [1分]

、清算费用和职工的工资

、缴纳所欠税款

、社会保险费用和法定补偿金

、清偿公司债务

答案：

22、【多选题】
当发行人有下列（）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 [1分]

、公开发行证券上市当年即亏损

、未完成或者未参加辅导工作

、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

、证券发行募集文件存在误导性陈述

答案：

23、【多选题】
上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 [1分]

、董事

、核心技术人员

、监事

、高级管理人员

答案：

24、【多选题】
《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指（）。 [1分]

、企业发行上市要由保荐机构进行保荐

、企业发行上市要由至少一家银行作财务保障

、企业发行上市要由一家会计师事务所作技术保障

、由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

答案：

25、【多选题】
股份有限公司章程应包括下列（）事项。 [1分]

、公司名称和住所

、公司经营范围

、公司股东的权利和义务

、董事会的组成、职权和议事规则

答案：

26、【多选题】
发生下列（）情形，需修改公司章程。 [1分]

、公司股东人数发生变化

、章程规定的事项与新《公司法》相抵触

、章程中一项事宜为最近颁布的一项行政法规所禁止的

、董事会决定进行修改

答案：

27、【多选题】
记账式国债的承销方式主要包括（）。 [1分]

、招标发行

、场内挂牌分销

、分销

、银行间债券市场分销

答案：

28、【多选题】
股份有限公司的股东大会具有（）职权。 [1分]

、决定公司的经营方针和投资计划

、审议批准董事会的报告

、审议批准监事会或者监事的报告

、审议批准公司的年度财务预算方案

答案：

29、【多选题】
有下列（）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。 [1分]

、董事人数不足公司章程所定人数的2/3

、公司更换经理

、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求

、董事会认为必要时

答案：

30、【多选题】
对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下（）措施加以解决。 [1分]

、收购具有同业竞争的产业

、引入第三方，转化成外部竞争

、竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

、放弃存在同业竞争的业务

答案：

31、【多选题】
认股书应当载明的事项是（）。 [1分]

、发起人认购的股份数

、每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

、募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

、认股人的权利、义务

答案：

32、【多选题】
公司有以下（）原因之一的，可以解散。 [1分]

、公司章程规定的营业期限届满

、股东大会决议解散

、因公司合并需要解散

、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

答案：

33、【多选题】
保荐机构提交的上市保荐书必须包括（）内容。 [1分]

、本次证券上市是否符合上市条件

、上市后持续督导工作的具体安排

、保荐机构与发行人的关联关系

、上市的地点和时间

答案：

34、【多选题】
股份有限公司的股份有（）特点。 [1分]

、金额性

、平等性

、不可分性

、可转让性

答案：

35、【多选题】
以下属于拟上市公司关联方的有（）。 [1分]

、发行人参与的合营企业、联营企业

、控股股东及其股东控制或参股的企业

、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

、主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

答案：

36、【多选题】
公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有（）。 [1分]

、发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

、认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债

、公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整

、发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

答案：

37、【多选题】
发行人最近1期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。 [1分]

、交易性金融资产

、委托理财

、借与他人款项

、可供出售的金融资产

答案：

38、【多选题】
首次公开发行股票的发行人募集资金的运用（）。 [1分]

、原则上应当用于主营业务

、应当用于扩张新业务

、投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

、投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

答案：

39、【多选题】
发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合下列条件（）。 [1分]

、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%

、最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

、发行后股本总额不少于3000万元

答案：

40、【多选题】
上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列（）文件。 [1分]

、中国证监会的核准文件

、经中国证监会审核的全部发行申报材料

、发行具体实施方案和发行公告

、相关招股意向书或者募集说明书

答案：