2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题-在线考试系统

1、【多选题】
股权融资包括（）。 [1分]

、配股

、增发新股

、股利分配中的送红股

、股利分配中的现金分红

答案：

2、【多选题】
按行业关联性划分，并购可以分为（） [1分]

、横向并购

、纵向并购

、混合并购

、协议收购

答案：

3、【多选题】
根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（）。 [1分]

、董事

、资格会计师

、监察主任

、公司秘书

答案：

4、【多选题】
按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（） [1分]

、协议收购

、要约收购

、敌意收购

、善意收购

答案：

5、【多选题】
担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 [1分]

、抵押

、质押

、保证

、按揭

答案：

6、【多选题】
一般来说，商业银行发行金融债券应具备（） [1分]

、核心资本充足率不低于4%

、最近3年连续盈利

、贷款损失准备计提充足

、最近3年没有重大违法违规行为

答案：

7、【多选题】
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。 [1分]

、《公司法》、《证券法》

、《首次公开发行股票并上市管理办法》

、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

、《股票上市公告书内容与格式指引》

答案：

8、【多选题】
认股书应当载明的事项是（）。 [1分]

、发起人认购的股份数

、每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

、募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

、认股人的权利、义务

答案：

9、【多选题】
创立大会由（）组成。 [1分]

、发起人

、经理

、董事

、认股人

答案：

10、【多选题】
向原股东配售股份应当符合（）。 [1分]

、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

、采用《证券法》规定的代销方式发行

、拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

答案：

11、【多选题】
向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。 [1分]

、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

、除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

、发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

答案：

12、【多选题】
股票的定价活动可包括（）。 [1分]

、估值

、撰写投资价值研究报告

、询价

、投标

答案：

13、【多选题】
赎回公告应当载明（）等内容。 [1分]

、赎回的程序

、赎回价格

、付款方法

、赎回时间

答案：

14、【多选题】
增发的发行方式有（）。 [1分]

、上网定价发行与比例配售相结合

、上网定价发行与网下配售相结合

、网下网上同时定价发行

、中国证监会认可的其他形式

答案：

15、【多选题】
发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（）。 [1分]

、质量控制标准

、质量控制措施

、质量控制负责人

、出现的质量纠纷

答案：

16、【多选题】
发行人名称冠有（）字样的，应说明冠以此名的依据。 [1分]

、 “高科技”

、 “技术”

、 “科技”

、 “新技术”

答案：

17、【多选题】
对大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 [1分]

、证券业

、商业银行

、制造业

、保险业

答案：

18、【多选题】
我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。 [1分]

、中国农业银行

、国家开发银行

、中国建设银行

、中国工商银行

答案：

19、【多选题】
关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（）。 [1分]

、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

、最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

、资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

答案：

20、【多选题】
目前，我国国债包括（）。 [1分]

、记账式国债

、凭证式国债

、储蓄国债

、基础建设国债

答案：

21、【判断题】
发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
首次公开发行股票时，招股说明书披露发行后的股利分配政策。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
资产评估报告的有效期为评估报告出具日起的1年。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
米勒模型又被称为资本结构无关论。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后15内向公司登记机关申请设立登记。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。（） [0.5分]

答案： 正确