2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题-在线考试系统

1、【单选题】
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告 [0.5分]

、 T-3

、 T-2

、 T+1

、 T+3

答案：

2、【单选题】
在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。 [0.5分]

、筹资速度快

、保密性好

、筹资成本低

、风险小

答案：

3、【单选题】
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（）原则按顺序进行披露。 [0.5分]

、及时性

、全面性

、准确性

、重要性

答案：

4、【单选题】
可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。 [0.5分]

、第2个交易日起

、第3个交易日期

、第5个交易日起

、第10个交易日起

答案：

5、【单选题】
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。 [0.5分]

、发行人的主要财务数据

、募股资金主要用途

、发行人及其控股般东

、承销费用

答案：

6、【单选题】
股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。 [0.5分]

、 3,1/3

、 3,1/2

、 5,1/3

、 5,1/2

答案：

7、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。 [0.5分]

、 2000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

8、【单选题】
增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。 [0.5分]

、 “700×××”，“×××增发”

、 “700×××”，“×××配售”

、 “730×××”，“×××增发”

、 “730×××”，“×××配售”

答案：

9、【单选题】
目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 [0.5分]

、 180

、 365

、 90

、 720

答案：

10、【单选题】
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(
)个工作日内在网上公开.股说明书(申报稿)。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

11、【单选题】
（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。 [0.5分]

、真实性原则

、完整性原则

、准确性原则

、及时性原则

答案：

12、【单选题】
承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。 [0.5分]

、 10

、 8

、 5

、 3

答案：

13、【单选题】
沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日： [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

14、【单选题】
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。 [0.5分]

、包销

、代销

、直销

、传销

答案：

15、【单选题】
国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（）。 [0.5分]

、《证券法》

、《格拉斯•斯蒂格尔法》

、《金融服务现代化法案》

、《麦克法顿法》

答案：

16、【单选题】
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。 [0.5分]

、发行种类和发行规模

、发行速度和发行企业规模

、发行种类和发行企业数量

、发行规模和发行企业数量

答案：

17、【单选题】
依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。 [0.5分]

、 40

、 50

、 60

、 80

答案：

18、【单选题】
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。 [0.5分]

、资本确定原则

、资本维持原则

、资本不变原则

、资本实存原则

答案：

19、【单选题】
在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。 [0.5分]

、间接资本成本

、加权平均资本成本

、个别资本成本

、边际资本成本

答案：

20、【单选题】
认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。 [0.5分]

、净收入理论

、净经营收入理论

、传统折中理论

、净经营理论

答案：

21、【多选题】
直接融资包括的内容有（）。 [1分]

、银行信贷

、股票融资

、公司债务融资

、贴现

答案：

22、【多选题】
上市公司公开发行新股包括（）。 [1分]

、向原股东配售股份

、向不特定对象公开募集股份

、向特定对象发行股票

、向原股东公开募集股份

答案：

23、【多选题】
证券公司应向（）报送年度报告。 [1分]

、中国证监会

、公司住所地的中国证监会派出机构

、中国证券业协会

、中国证券登记结算公司

答案：

24、【多选题】
H股上市公司的公司治理要求包括（）。 [1分]

、公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港

、需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

、发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

、审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

答案：

25、【多选题】
上市公司增发新股过程的信息披露包括（）。 [1分]

、发行公告

、招股意向书

、路演公告

、上市公告

答案：

26、【多选题】
境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（）。 [1分]

、尽职调查

、持续督导

、信息披露

、监督管理

答案：

27、【多选题】
上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 [1分]

、董事

、核心技术人员

、监事

、高级管理人员

答案：

28、【多选题】
并购重组审核委员会的主要职责是（）。 [1分]

、审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

、审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

、鼓励股票升值

、打压股市泡沫

答案：

29、【多选题】
下列各项中，属于总体审计计划的是（）。 [1分]

、审计目标

、被审计单位的基本情况

、审计小组组成及人员分工

、审计策略

答案：

30、【多选题】
境内上市外资股的投资主体为（）。 [1分]

、外国的自然人、法人和其他组织

、定居在国外的中国公民

、中国港、澳、台地区的自然人

、拥有外汇的境内居民

答案：

31、【多选题】
新股发行中，董事会应当就（）作出决议，并提请股东大会批准。 [1分]

、新股发行的方案

、本次募集资金使用的可行性报告

、前次募集资金使用的报告

、其他必须明确的事项

答案：

32、【多选题】
上市公司申请发行新股，应当符合（）。 [1分]

、最近12个月内财务会计文件无虚假记载

、不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为

、不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

、不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

答案：

33、【多选题】
影响可转换公司债券价值的因素包括（）。 [1分]

、票面利率

、转股价格、转股期限

、股票波动率，

、赎回、回售条款

答案：

34、【多选题】
记账式国债在（）发行并交易。 [1分]

、商业银行

、证券交易所债券市场

、全国银行间债券市场

、信托投资公司

答案：

35、【多选题】
上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有效履行职责。 [1分]

、股东大会

、董事会

、监事会

、独立董事

答案：

36、【多选题】
（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 [1分]

、招股说明书摘要

、保荐人出具的发行保荐书

、证券服务机构出具的有关文件

、招股公告

答案：

37、【多选题】
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。 [1分]

、勤勉尽责

、公开、公平、公正

、诚实信用

、公开透明

答案：

38、【多选题】
可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。 [1分]

、普通债权

、普通股票

、对公司股票的看跌期权

、对公司股票的看涨期权

答案：

39、【多选题】
首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。 [1分]

、招股意向书

、上市公告书

、投资价值研究报告

、发行公告

答案：

40、【多选题】
首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（）内容。 [1分]

、重大事项提示

、声明

、风险因素

、发行时间安排

答案：