2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作-在线考试系统

1、【判断题】
通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
创业板发行人申请首次公开发行股票，要求发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起6个月内不得转让。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
对于存在重大缺陷或违规行为以及监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，深圳证券交易所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
上海证券交易所规定，除法规允许的证券账户外，每一个证券账户只能申购1次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。重复申购除最后1次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所交易系统自动剔除。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最大。（） [0.5分]

答案： 错误