2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题首次公开发行股票的操作-在线考试系统

1、【多选题】
在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（）。 [1分]

、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

、发行人本次发行股份总量

、发行人本次筹资总金额

答案：

2、【多选题】
投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。 [1分]

、发行人的行业分类、行业政策

、发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

、发行人经营状况和发展前景分析

、发行人盈利能力和财务状况分析

答案：

3、【多选题】
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。 [1分]

、完善询价和申购的报价约束机制

、优化网上发行机制

、对网上单个申购账户设定上限

、加强新股认购风险提示

答案：

4、【多选题】
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列（）文件。 [1分]

、募集说明书单行本

、资产评估报告

、承销协议及承销团协议

、律师鉴证意见(限于首次公开发行)

答案：

5、【多选题】
股票配售对象限于下列（）类别。 [1分]

、经批准募集的证券投资基金

、全国社会保障基金

、证券公司证券自营账户

、信托投资公司证券自营账户

答案：

6、【多选题】
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。 [1分]

、中国证监会

、中国证券业协会

、证券登记结算机构

、证券交易所

答案：

7、【多选题】
发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。 [1分]

、干扰询价对象正常报价和申购

、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

、推介资料有虚假记载、误导性陈述

、推介资料有重大遗漏

答案：

8、【多选题】
中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 [1分]

、运行独立

、监察独立

、代码独立

、指数独立

答案：

9、【多选题】
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）等方式。 [1分]

、向社会公众配售

、向战略投资者配售

、向参与网下配售的询价对象配售

、向参与网上发行的投资者配售

答案：

10、【多选题】
发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（）文件和事项。 [1分]

、上市公告书

、公司章程

、上市保荐书

、上市计划书

答案：

11、【多选题】
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。 [1分]

、战略投资者的选择标准

、向战略投资者配售的股票总量

、占本次发行股票的比例

、持有期限制

答案：

12、【多选题】
股票公开发行的“三公”原则指的是（）。 [1分]

、公开

、公平

、公允

、公正

答案：

13、【多选题】
（）属于网下发行的方式。 [1分]

、全额预缴款、比例配售、余款转存

、全额预缴款、比例配售、余款即退

、储蓄存款挂钩

、市值配售

答案：

14、【多选题】
本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。 [1分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 50%

答案：

15、【多选题】
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项（），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 [1分]

、上市公司受到中国证监会公开批评

、上市公司受到交易所公开谴责

、最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

、上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者交易所公开谴责

答案：

16、【多选题】
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。 [1分]

、未参与初步询价

、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答案：

17、【多选题】
根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。 [1分]

、股票经中国证监会核准已公开发行

、公司股本总额不少于人民币5 000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

18、【多选题】
对于相对估值法，下列说法错误的是（）。 [1分]

、简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值

、不易产生偏见

、通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提

、将市场对“可比公司”偏离价值的定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中

答案：

19、【多选题】
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。 [1分]

、放宽投资者申购上限

、申购单位

、深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

、以上都不正确

答案：

20、【多选题】
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（）。 [1分]

、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

答案：

21、【多选题】
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 [1分]

、交易所交易系统

、交易所申购平台

、登记结算公司登记结算平台

、电话通讯方式

答案：

22、【多选题】
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。 [1分]

、初步询价

、累计投标询价

、资金代收付

、股份初始登记

答案：

23、【多选题】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（）。 [1分]

、上午9：00～11：30

、上午9：30～11：30

、下午1：00～3：00

、下午l：30～3：00

答案：

24、【多选题】
超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。 [1分]

、中国证监会

、证券交易所

、证券登记结算机构

、中国证券业协会

答案：

25、【多选题】
关于超额配售选择权，以下说法正确的是（）。 [1分]

、超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在2个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

、超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在5个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的2个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

答案：

26、【多选题】
根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 [1分]

、关联关系

、控制关系

、均受同一实际控制人控制

、合营关系

答案：

27、【多选题】
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。 [1分]

、本公司股票上市交易之日起1年内

、本公司股票上市交易之日起2年内

、董事、监事和高级管理人员离职后半年内

、董事、监事和高级管理人员离职后l年内

答案：

28、【多选题】
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（）等导致股份变动的除外。 [1分]

、司法强制执行

、继承

、遗赠

、依法分割财产

答案：

29、【多选题】
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，以下说法正确的是（）。 [1分]

、上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定

、上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定

、上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按l00%自动锁定

、每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁

答案：

30、【多选题】
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。 [1分]

、股票已公开发行

、公司股本总额不少于3 000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

、公司股东人数不少于l00人

答案：

31、【判断题】
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。（） [0.5分]

答案： 错误