2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【判断题】
在中国香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截至日期可更改或延长。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
定向发行资产支持证券必须进行信用评级。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
申请发行可交换公司债券，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第二，股份代表了股份有限公司股东的权利和义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
境内上市外资股又称A股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行数量在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45曰内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
在中国香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日算起。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
并购重组委员会每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
经股东大会批准，公司可以接受本公司股票作为质押权的标的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
首次公开发行股票公司聘请的审计机构与设立时聘请的资产评估机构不能为同一家中介机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国证监会指定临时受托机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达25%以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
存在到期不能支付债务的企业集团，不具各发行金融债券的条件。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在证监会受理首次公开发行申请文件后，发审委审核以前，发行人的招股说明书(申报稿)必须保密，不得预先披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（　　） [0.5分]

答案： 正确