2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

答案：

2、【多选题】
如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 [1分]

、上市公司受到证监会公开批评

、上市公司受到交易所公开谴责

、最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

、上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

答案：

3、【多选题】
发行人支付给中介机构的费用不包括（　　）等。 [1分]

、申报会计师费用、律师费用

、评估费用

、承销费用、保荐费用以及上网发行费用

、财务顾问费

答案：

4、【多选题】
我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。 [1分]

、全额预缴款方式

、储蓄存款挂钩方式

、上网竟价

、市值配售

答案：

5、【多选题】
国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。 [1分]

、全部网上定价发行

、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

答案：

6、【多选题】
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　　）。 [1分]

、初步询价

、累计投标询价

、资金代收付

、股份初始登记

答案：

7、【多选题】
下列说法错误的是（　　）。 [1分]

、证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外

、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告

、发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告

答案：

8、【多选题】
信息披露应遵循（　　）的原则。 [1分]

、真实性

、完整性

、准确性

、及时性

答案：

9、【多选题】
发行保荐书应由保荐机构（　　）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。 [1分]

、法定代表人

、内核负责人

、保荐代表人

、项目协办人

答案：

10、【多选题】
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

、证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

答案：

11、【多选题】
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。 [1分]

、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

、修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

答案：

12、【多选题】
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。 [1分]

、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

答案：

13、【判断题】
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
记账式国债主要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
首次公开发行股票，发行人应披露最近2年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是，按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万人民币。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
可转换公司债的利率应略高于银行同期存款的利率水平。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。( ) [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
公司法人财产的案例性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确