2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
在发行完成后的（　　）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

2、【单选题】
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 [0.5分]

、 5

、 8

、 10

、 15

答案：

3、【单选题】
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以卜通讨。 [0.5分]

、 2/3

、 1/3

、 1/2

、 1/5

答案：

4、【单选题】
上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 [0.5分]

、当年亏损

、最近2年连续亏损

、最近3年连续亏损

、最近5年连续亏损

答案：

5、【单选题】
收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（　　）的，超过的部分应当改以要约方式进行。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 40%

答案：

6、【单选题】
（　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。 [0.5分]

、公司法人财产的独立性

、公司建立董事会

、公司经营权的独立性

、公司募足股份

答案：

7、【单选题】
承销机构应在承销期满后（　　）日内向证监会提交承销报告。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

8、【单选题】
内地企业在中国香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（　　）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（　　）亿港元。 [0.5分]

、 4600，5

、 4000，5

、 4600，4

、 5000，5

答案：

9、【单选题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（　　）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。 [0.5分]

、 5，10%

、 5，20%

、 4．25%

、 4，30%

答案：

10、【单选题】
我国发行企业债券开始于（　　）。 [0.5分]

、 1990年

、 1985年

、 1983年

、 1980年

答案：

11、【单选题】
回售条款相当于债券持有人（　　）。 [0.5分]

、无条件出售给发行人的1张美式卖权

、无条件向发行人购买的l张美式买权

、无条件出售给发行人的1张美式买权

、同时持有发行人出售的1张美式卖权

答案：

12、【单选题】
收购要约约定的收购期限不得少于（　　）日，并不得超过（　　）日。 [0.5分]

、 20，50

、 30，50

、 20，60

、 30，60

答案：

13、【单选题】
发行人液压披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 [0.5分]

、 10，10

、 5，l0

、 10，5

、 5，5

答案：

14、【单选题】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。 [0.5分]

、 3000，3

、 5000，3

、 3000，1

、 5000，1

答案：

15、【单选题】
保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（　　）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（　　）。 [0.5分]

、 60%，80%

、 80%，70%

、 70%，60%

、 80%，60%

答案：

16、【单选题】
某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为l2000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（　　）元。 [0.5分]

、 0．50

、 0．45

、 0．40

、 0．30

答案：

17、【单选题】
证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 [0.5分]

、 20

、 12

、 36

、 40

答案：

18、【单选题】
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。 [0.5分]

、 90天

、半年

、 365天

、 2年

答案：

19、【单选题】
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期（　　）日。 [0.5分]

、 10，60

、 20，100

、 50，30

、 30，180

答案：

20、【单选题】
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 [0.5分]

、 20%(含)

、 20%(不含)

、 30%(含)

、 30%(不含)

答案：

21、【单选题】
在间隔专项复核报告出具日至少（　　）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 12个月

、 1个完整会计年度

答案：

22、【单选题】
公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。 [0.5分]

、 60%，30%

、 60%，20%

、 20%，60%

、 20%，20%

答案：

23、【单选题】
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 [0.5分]

、 20

、 26

、 36

、 40

答案：

24、【单选题】
H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。 [0.5分]

、 6，20%

、 12，30%

、 6，30%

、 12，20%

答案：

25、【单选题】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

26、【单选题】
（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 [0.5分]

、核准制

、计划制

、审核制

、行政审批制

答案：

27、【单选题】
下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（　　）。 [0.5分]

、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

、竞争方将有关业务转让给拟发行上市公司有关联的第三方

、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

答案：

28、【单选题】
证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 [0.5分]

、 20

、 12

、 36

、 40

答案：

29、【单选题】
自收到中国证监会核准文件之日起（　　）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次～工作日将实施进展隋况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（　　）未实施完毕的，核准文件失效。 [0.5分]

、 30日，l2个月

、 60日，6个月

、 30日，6个月

、 60日，l2个月

答案：

30、【单选题】
招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。 [0.5分]

、定价公告

、初步询价公告

、初步询价结果公告

、网下配售结果公告

答案：

31、【单选题】
发行公司债，则公司应当在（　　）内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。 [0.5分]

、 6个月；24个月

、 6个月；12个月

、 12个月；12个月

、 12个月；6个月

答案：

32、【单选题】
非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。 [0.5分]

、 10

、 20

、 30

、 50

答案：

33、【单选题】
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 50%

、 60%

答案：

34、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。 [0.5分]

、 10%，3000

、 15%，3000

、 15%，5000

、 10%，5000

答案：

35、【单选题】
有限责任公司具有（　　）的特点。 [0.5分]

、人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

、资合、封闭及设立程序简单

、资合、开放性及设立程序相对复杂

、人合兼资合、封闭及设立程序简单

答案：

36、【单选题】
股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（　　）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。 [0.5分]

、仓立大会，中国证监会

、股东大会，中国证监会

、董事会，财政部

、监事会，财政部

答案：

37、【单选题】
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 [0.5分]

、 1/2

、 1/3

、 2/3

、全票

答案：

38、【单选题】
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。 [0.5分]

、 4名

、 5名

、 6名

、 7名

答案：

39、【单选题】
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。 [0.5分]

、不高于100%

、不低于100%

、不低于80%

、不高于80%

答案：

40、【单选题】
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。 [0.5分]

、中国证监会

、发行人

、发行人与承销的证券公司协商

、承销的证券公司

答案：