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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)
1、【 判断题 】
发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
公司债券是依法限制转让的债权债务关系。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
首次公募股票时，发行人应将招股说明书放置在发行人住所和拟上市的证券交易所，以备查阅。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立会由认股人组成。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借给他人、委托理财等投资情况。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”会计平衡式为基础。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
新股发行公司在新股发行前，必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介，也可通过因特网进行网上直播。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
发行人应披露最近3年的重大资本性支出情况。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
证券交易所场内挂牌分销国债期间，交易所不向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
发行公司债券的有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
股票的上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（　　） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（　　） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（　　） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
2001年4月，某股份有限公司发行3 500万股新股，预测2001年公司利润总额为2 545万元，发行前公司注册股本为3 786万股，则用加权平均法计算的2001年公司每股收益为0．35元。（　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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