2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题-在线考试系统

1、【多选题】
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。 [0.5分]

、证券代码

、周交易均价

、前收盘价

、最新成交价

答案：

2、【多选题】
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（）。 [1分]

、交易商之间的交易

、交易商与客户之间的交易

、结算公司与交易商之间的交易

、结簿公司与客户之间的交易

答案：

3、【多选题】
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（）。 [0.5分]

、继承公证书

、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

、继承人身份证原件及复印件

、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

答案：

4、【多选题】
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（）。 [0.5分]

、注册资本金在一定金额以上

、具有良好的信誉和经营业绩

、连续两年盈利

、按规定缴纳各项会员经费

答案：

5、【多选题】
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。 [0.5分]

、增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

、建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

、严格操作规程、提高员工素质

、加强业务管理和各业务环节的控制

答案：

6、【多选题】
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（）。 [0.5分]

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

答案：

7、【多选题】
股票网上发行方式的基本类型有（）。 [0.5分]

、网上累计投标询价发行

、网上定价市值配售

、网上竞价发行

、网上定价发行

答案：

8、【多选题】
下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、 T－5日前为申请材料送交日

、 T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

、 T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

、 T日为公告刊登日

答案：

9、【多选题】
如公司股东大会审议的事项涉及（）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。 [0.5分]

、增发新股

、发行可转换公司债券

、向原有股东配售股份

、重大资产重组

答案：

10、【多选题】
在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 [0.5分]

、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

、转出方代销机构提出跨系统转托管申请

答案：

11、【多选题】
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（）。 [1分]

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

答案：

12、【多选题】
证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（）。 [0.5分]

、从事报价转让业务的申请书

、代办股份转让主办券商业务资格证书

、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

答案：

13、【多选题】
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（）。 [1分]

、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

、缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

、优点是：减轻交易系统的压力

、优点是：股价稳定

答案：

14、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）等原则。 [0.5分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、证券品种比例控制

答案：

15、【多选题】
中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（）。 [0.5分]

、防范风险

、隔离风险

、保障期货利益最大化

、协调证券公司和期货公司的关系

答案：

16、【多选题】
自营业务内部报告的内容应包括（）。 [0.5分]

、投资决策执行情况

、自营资产质量

、自营盈亏情况

、风险监控情况

答案：

17、【多选题】
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 [0.5分]

、资产

、负债

、损益

、现金流

答案：

18、【多选题】
下列属于内幕信息知情人的有（）。 [0.5分]

、发行人的高级管理人员

、发行人控股的公司

、中国证监会的工作人员

、持有公司3％股份的股东

答案：

19、【多选题】
资产管理业务的主要类型有（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

答案：

20、【多选题】
以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 [0.5分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、具体投资方向应在资产管理合同中约定

、客户资产必须进行托管

、通过专门账户投资运作

答案：

21、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 [0.5分]

、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：

22、【多选题】
下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 [0.5分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

答案：

23、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 [0.5分]

、公平公正

、诚实守信

、健全内控

、规范运作

答案：

24、【多选题】
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。 [0.5分]

、投资经验

、公司规模

、人员素质

、管理能力

答案：

25、【多选题】
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 [1分]

、客户资产的种类和数额

、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

答案：

26、【多选题】
客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（）。 [0.5分]

、融资融券业务申请表

、有效身份证明文件

、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

、融资融券担保品证明

答案：

27、【多选题】
证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（）。 [1分]

、固定授信方式

、定价授信方式

、市价授信方式

、非固定授信方式

答案：

28、【多选题】
约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）。 [0.5分]

、客户死亡

、客户丧失民事行为能力

、客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

、证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

答案：

29、【多选题】
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于（）。 [1分]

、甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

、甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

、甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

、甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

答案：

30、【多选题】
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 [0.5分]

、为客户进行融资融券交易的结算

、收取客户应当归还的资金、证券

、收取客户应当支付的利息、费用、税款

、按照规定以及与客户的约定处分担保物

答案：

31、【多选题】
下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有（）。 [1分]

、以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

、在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

、计价单位为每百元资金到期年收益

、在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

答案：

32、【多选题】
禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（）所决定的。 [0.5分]

、回购期限

、回购资金属性

、回购协议

、回购债券品种

答案：

33、【多选题】
根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。 [1分]

、证券回购的交易时间

、证券回购的交易价格

、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

、以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

答案：

34、【多选题】
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（）。 [1分]

、信誉高

、发行期限长

、流动性好

、收益高

答案：

35、【多选题】
下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有（）。 [1分]

、在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

、买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

、买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

、买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

答案：

36、【多选题】
办理直接参与结算需要提交的材料包括（）。 [0.5分]

、证券交收账户开立申请表

、加盖公章的营业执照复印件

、代理双方签署的代理结算协议

、担保双方签署的担保协议

答案：

37、【多选题】
下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有（）。 [0.5分]

、结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务

、最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

、结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1％收取卖空违约金

、中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

答案：

38、【多选题】
下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（）。 [1分]

、在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

、登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据

、登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收

、证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

答案：

39、【多选题】
融资融券业务的证券划转指令处理包括（）。 [0.5分]

、证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

、证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

、投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

、投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

答案：

40、【多选题】
融资融券业务的交收违约处理正确的有（）。 [1分]

、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理

、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理

、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案：