2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 15

答案：

2、【单选题】
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。 [0.5分]

、集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称

、证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称

、证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称

、各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

答案：

3、【单选题】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。 [0.5分]

、资产市值

、资产净值

、资产总值

、资产平均值

答案：

4、【单选题】
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。 [0.5分]

、违法违规开展资产管理业务

、在资产管理业务中内幕交易

、丧失资产管理业务资格

、证券公司因受到法律制裁而导致损失

答案：

5、【单选题】
下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（）。 [0.5分]

、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

答案：

6、【单选题】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。 [0.5分]

、 1000股(份)

、 100股(份)

、 1000手

、 100手

答案：

7、【单选题】
对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 [0.5分]

、 20％

、 25％

、 30％

、 35％

答案：

8、【单选题】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 [0.5分]

、董事会——分支机构

、董事会——业务决策机构

、董事会——业务决策机构——分支机构

、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

答案：

9、【单选题】
根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。 [0.5分]

、 1

、 10

、 100

、 1000

答案：

10、【单选题】
标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。 [0.5分]

、收益率加权

、面值平均

、折现率折现

、折算率折算

答案：

11、【单选题】
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 [0.5分]

、 10％

、 15％

、 20％

、 25％

答案：

12、【单选题】
下列不属于全国银行间市场会员的是（）。 [0.5分]

、商业银行

、证券公司

、保险公司

、证券投资基金

答案：

13、【单选题】
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。 [0.5分]

、融入资金、享有债券质权

、融入资金、出质债券

、融出资金、出质债券

、融出资金、享有债券质权

答案：

14、【单选题】
下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（）。 [0.5分]

、进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

、买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

、买断式回购期间，交易双方可以换券

、买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

答案：

15、【单选题】
中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 [0.5分]

、成交顺序自前往后

、成交顺序自后往前

、成交编号自前往后

、成交编号自后往前

答案：

16、【单选题】
某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融人的资金是（）万元。 [0.5分]

、 635

、 1270

、 2600

、 4600

答案：

17、【单选题】
某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4.000万元，成交价格为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算) [0.5分]

、 3568

、 3945

、 4003

、 4158

答案：

18、【单选题】
清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。 [0.5分]

、清算发生财产实际转移

、交收发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

答案：

19、【单选题】
目前，我国对（）实行T+3交收方式。 [0.5分]

、 B股

、 A股

、基金

、债券

答案：

20、【单选题】
目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 [0.5分]

、企业活期存款利率和实际冻结天数

、企业一年定期存款利率和实际冻结天数

、企业活期存款利率和实际交易天数

、企业一年定期存款利率和实际交易天数

答案：

21、【多选题】
证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。 [0.5分]

、相互促进

、相互制约

、证券发行是证券交易的前提

、证券交易是证券发行的保证

答案：

22、【多选题】
下列关于金融期权的说法中，正确的有（）。 [1分]

、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

、看涨期权赋予期权购买者有买人的权利

、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

、金融期权合约的买人者需支付期权费

答案：

23、【多选题】
下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。 [0.5分]

、一级市场

、发行市场

、柜台市场

、初级市场

答案：

24、【多选题】
下列交易中，属于证券交易的有（）。 [0.5分]

、股票交易

、债券交易

、存货单交易

、基金交易

答案：

25、【多选题】
下列属于证券登记结算机构职能的有（）。 [1分]

、证券账户、结算账户的设立

、证券的存管和过户

、证券持有人名册登记

、受投资人的委托派发权益

答案：

26、【多选题】
从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（） [0.5分]

、定期交易系统

、指令驱动系统

、报价驱动系统

、连续交易系统

答案：

27、【多选题】
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。 [0.5分]

、批评

、罚款

、暂停交易

、取消会员资格

答案：

28、【多选题】
下列关于设立证券公司的条件，正确的有（）。 [1分]

、有合格的经营场所和业务设施

、有完善的风险管理与内部控制制度

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案：

29、【多选题】
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。 [0.5分]

、股东账户和资金账户的账号和密码

、买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

、客户股东账户中的库存证券种类和数量

、资金账户中的资金余额

答案：

30、【多选题】
下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（）。 [0.5分]

、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理

、特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

答案：

31、【多选题】
证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（）。 [0.5分]

、最近3年连续亏损

、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

答案：

32、【多选题】
证券营业部咨询服务的主要内容包括（）。 [1分]

、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

、及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

、记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况

、向投资者揭示入市风险及防范措施

答案：

33、【多选题】
经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。 [0.5分]

、前、后台分离和岗位分离

、相对独立人员对重点客户进行定期回访

、重要岗位专人负责，严格操作权限管理

、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

答案：

34、【多选题】
由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。 [0.5分]

、由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

、投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

、网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

、投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

答案：

35、【多选题】
《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。 [1分]

、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

答案：

36、【多选题】
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 [0.5分]

、从事业务未向客户出示证券经纪人证书

、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

答案：

37、【多选题】
下列关于佣金的叙述中，正确的有（）。 [0.5分]

、证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

、 A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

、 B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

、从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

答案：

38、【多选题】
下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（）。 [0.5分]

、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

答案：

39、【多选题】
关于债券价格报价，以下说法正确的有（）。 [0.5分]

、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

答案：

40、【多选题】
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。 [1分]

、 15.35元成交100股

、 15.60元成交600股

、 15.50元成交500股

、 15.50元成交600股

答案：