2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。 [1分]

、法律风险

、政策风险

、市场风险

、经营风险

、管理风险

答案：

2、【多选题】
证券交易系统性风险包括（）。 [1分]

、利率风险

、购买力风险

、经济风险

、政治风险

、转换风险

答案：

3、【多选题】
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。 [1分]

、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

、证券公司工作人员申报差错引起的风险

、无权或越权代理而造成的风险

、技术原因而造成的风险

、交割失误引起的风险

答案：

4、【多选题】
针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。 [1分]

、资产流动比率

、资产速动比率

、资本充足率

、资金周转率

、资产负债率

答案：

5、【多选题】
风险准备金提存的用途主要有（）。 [1分]

、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

、补偿自营买卖中的损失

、弥补保证金损失

、弥补信用风险损失

答案：

6、【多选题】
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。 [1分]

、明确界定权限范围

、制定各种量化指标和技术性措施

、加强内部控制

、加强财务管理

、建立健全、完善的内部监控体系

答案：

7、【判断题】
债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。 [1分]

答案： 错误

8、【判断题】
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 [1分]

答案： 正确

9、【判断题】
存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。 [1分]

答案： 错误

10、【判断题】
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 [1分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。 [1分]

答案： 错误

12、【判断题】
采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。 [1分]

答案： 正确

13、【判断题】
在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 [1分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。 [1分]

答案： 错误

15、【判断题】
保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 [1分]

答案： 错误

16、【判断题】
上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。 [1分]

答案： 错误

17、【判断题】
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。 [1分]

答案： 错误

18、【判断题】
对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。 [1分]

答案： 正确

19、【判断题】
我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 [1分]

答案： 正确

20、【判断题】
深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 [1分]

答案： 正确

21、【判断题】
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 [1分]

答案： 正确

22、【判断题】
深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。 [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。 [1分]

答案： 错误

24、【判断题】
我国国债回购以资金年收益率为报价单位。 [1分]

答案： 正确

25、【判断题】
集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。 [1分]

答案： 正确

26、【判断题】
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。 [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。 [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。 [1分]

答案： 正确

29、【判断题】
目前，我国B股实行T+0回转交易制度。 [1分]

答案： 正确

30、【判断题】
国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。 [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。 [1分]

答案： 错误

32、【判断题】
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。 [1分]

答案： 正确

34、【判断题】
参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。 [1分]

答案： 错误

35、【判断题】
网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。 [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。 [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。 [1分]

答案： 正确

38、【判断题】
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。 [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。 [1分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。 [1分]

答案： 错误