2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。 [1分]

、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

答案：

2、【多选题】
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。 [1分]

、投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

、证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

、交易所电脑主机接受申报

、交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

、交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

答案：

3、【多选题】
证券上市后的存管业务包括（）。 [1分]

、交易过户

、发放现金红利

、非交易过户

、证券账户挂失

、证券账户查询

答案：

4、【多选题】
关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

、证券经纪商执行市价委托比较容易

、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

、限价委托成交速度慢，有时无法成交

答案：

5、【多选题】
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。 [1分]

、投资者必须持有符合规定的合法证件

、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

、投资者确定交易密码或预留印鉴

、投资者无重大违法行为

答案：

6、【多选题】
网上竞价发行的优点有（）。 [1分]

、市场性

、连续性

、安全性

、经济性

、高效性

答案：

7、【多选题】
新股网上定价发行的具体程序有（）。 [1分]

、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

、申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

、申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

、申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

、申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

答案：

8、【多选题】
下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。 [1分]

、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

答案：

9、【多选题】
上海证券交易所佣金规定有（）。 [1分]

、 A股的佣金为成交金额的0.35%

、 B股的佣金为成交额的0.6%

、债券的佣金为成交额的0.2%

、基金的佣金为成交额的0.35%

、三天回购业务佣金为成交额的0.2%

答案：

10、【多选题】
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。 [1分]

、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

答案：

11、【多选题】
关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。 [1分]

、投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

、证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

、 “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

、不得向客户收取任何费用

答案：

12、【多选题】
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。 [1分]

、交易行为的自主性

、选择交易价格的自主性

、选择交易方式的自主性

、选择交易品种的自主性

、选择交易对手的自主性

答案：

13、【多选题】
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。 [1分]

、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

、由机构批设机关核准的公司章程

、证券自营业务内部管理制度情况说明

、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

答案：

14、【多选题】
下列属于内慕信息的有（）。 [1分]

、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

、发行人发生重大债务

、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

、公司股权结构发生重大变更

答案：

15、【多选题】
证券业务的禁止行为包括（）。 [1分]

、欺诈客户

、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

、将自营账户借给他人使用

、将自营业务与代理业务混合操作

、委托其他证券公司代为买卖证券

答案：

16、【多选题】
自营业务的内部监督与检查的内容有（）。 [1分]

、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

、自营部门应建立交易操作记录制度

、自营部门定期与财会部门对账

、建立定期报告制度

、公司有关业务监管

答案：

17、【多选题】
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 [1分]

、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

、要求会员按月编制库存证券报表

、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

答案：

18、【多选题】
证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。 [1分]

、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

、以其他方法操纵证券交易价格

答案：

19、【多选题】
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。 [1分]

、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

、建立完善的风险管理系统

、重要原始凭证保存期不少于20年

、设立结算风险基金

答案：

20、【多选题】
证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。 [1分]

、证券营业部自办出纳

、证券服务部代理出纳

、银行代理出纳

、银行代理资金清算

、证券公司统一清算

答案：

21、【多选题】
目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。 [1分]

、 A股

、基金

、 B股

、投资基金

、国债回购

答案：

22、【多选题】
关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。 [1分]

、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

答案：

23、【多选题】
上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。 [1分]

、认真审查投资者的本人身份证

、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

答案：

24、【多选题】
证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。 [1分]

、买入交易

、回购交易

、初始交易

、卖出交易

、反向交易

答案：

25、【多选题】
深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。 [1分]

、 3天

、 7天

、 14天

、 21天

、 28天

答案：

26、【多选题】
非交易性过户包括的情况有（）。 [1分]

、继承过户

、赠与过户

、财产分割过户

、法院判决过户

、账户挂失转户

答案：

27、【多选题】
对于标准券的说法正确的是（）。 [1分]

、是一种虚拟的回购综合债券

、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成

、标准券的设立简化了回购品种的设置

、标准券的设立实现了证券品种的标准化

、标准券的设立方便了回购交易的开展

答案：

28、【多选题】
对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（）。 [1分]

、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

答案：

29、【多选题】
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。 [1分]

、申请报告

、可行性报告

、筹建方案

、筹建负责人名单、简历及资格证书

、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

答案：

30、【多选题】
证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。 [1分]

、开业申请报告和筹建情况报告

、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

、证券从业人员的名单、简历及资格证书

、管理制度及内部控制制度

、营业场所及设备、信息系统的说明材料

答案：

31、【多选题】
证券服务部不能从事的业务有（）。 [1分]

、为客户直接办理开户

、办理柜台委托和交割

、提供证券交易行情

、在经营中直接收费

、接受客户的全权委托

答案：

32、【多选题】
证券服务部的客户服务内容有（）。 [1分]

、客户资料管理

、对客户的一般化服务

、对客户的个性化服务

、客户服务的创新

、客户需求调查

答案：

33、【多选题】
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 [1分]

、出纳差错

、交易差错

、事故性差错

、责任性差错

、技术性差错

答案：

34、【多选题】
证券营业部对业务差错的处理原则有（）。 [1分]

、按差错性质确定责任

、按损失大小追究责任

、建立差错事故报告制度

、明确差错处理程序和审批权限

、加强内部管理制度

答案：

35、【多选题】
证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。 [1分]

、组织备份

、数据备份

、物质备份

、信息资料备份

、相关协议

答案：

36、【多选题】
证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。 [1分]

、自助委托中断可启用柜台委托

、远程终端中断可改用电话自动委托

、电话自动委托中断可改用电话报单委托

、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

答案：

37、【多选题】
证券营业部电脑系统管理的内容有（）。 [1分]

、管理体系

、硬件设施

、软件环境

、数据管理

、技术事故的防范与处理

答案：

38、【多选题】
证券营业部技术人员管理的内容包括（）。 [1分]

、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

、技术人员不少于本单位总人数的10%

、信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

、严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

、营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

答案：

39、【多选题】
证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。 [1分]

、认真履行财务管理工作职责

、严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

、检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

、正确核算各项财务收支

、进行严格的内部管理

答案：

40、【多选题】
证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。 [1分]

、正确核算营运资金的运行状况

、及时提供会计资料，力求其保值增值

、对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

、上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

、上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

答案：