2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 [1分]

、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

、证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

答案：

2、【多选题】
关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（）。 [1分]

、都是现在定约成交，将来交割

、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

、期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

答案：

3、【多选题】
关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。 [1分]

、申报2股代表弃权

、申报1股代表同意

、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

、如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

答案：

4、【多选题】
关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（）。 [1分]

、在“委托价格”项填报股东大会议案序号

、投资者通过交易系统进行投票均选择买入

、深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

、投票代码为“36+原证券代码的后四位”

答案：

5、【多选题】
在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。 [1分]

、申购情况

、主承销商

、其他市场因素

、发行人募集资金目标

答案：

6、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（）。 [1分]

、多银行制

、券商是会计、银行是出纳

、券商提供另路查询

、银行负责总分核对

答案：

7、【判断题】
从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
国债代保管单可以替代国债实物券入库。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
我国A股证券账户可以用于买卖基金。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
经纪业务对象具有价格变动性的特点。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
可转债“债转股”的申报方向为买入。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（） [0.5分]

答案： 错误