2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 15个工作日内

、 20个工作日内

、 10个工作日内

、 5个工作日内

答案：

2、【单选题】
关于网上定价发行，错误的说法是（）。 [0.5分]

、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

答案：

3、【单选题】
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。 [0.5分]

、 3

、 4

、 2

、 1

答案：

4、【单选题】
清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 [0.5分]

、清算不发生财产实际转移

、交收不发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

答案：

5、【单选题】
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

6、【单选题】
按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。 [0.5分]

、商业银行

、证券交易所

、证券公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

答案：

7、【单选题】
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。 [0.5分]

、资金数量

、交易量

、交易品种

、时间和条件

答案：

8、【单选题】
李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。 [0.5分]

、 45.55

、 47.55

、 46.95

、 46.35

答案：

9、【单选题】
证券营业部信息技术人员的编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。 [0.5分]

、 1，5%

、 3，8%

、 5，10%

、 2，10%

答案：

10、【单选题】
下列关于期权的描述，正确的是（）。 [0.5分]

、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

、金融期权合约的买入者无需支付任何费用

、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

、看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

答案：

11、【多选题】
信息技术风险控制的措施包括（）。 [1分]

、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

、建立完善的融资融券业务信息技术系统

、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

答案：

12、【多选题】
证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（）。 [1分]

、流动性

、收益性

、有效性

、稳定性

答案：

13、【多选题】
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。 [1分]

、投资者资金账户卡

、委托人身份证

、其他能证明投资者身份的材料

、投资者证券账户卡

答案：

14、【多选题】
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（）。 [1分]

、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

、股份统计信息

、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

答案：

15、【多选题】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。 [1分]

、账户

、密码

、证券

、资金

答案：

16、【多选题】
个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。 [1分]

、单位介绍信

、证券账户卡

、住址证明

、本人身份证明文件

答案：

17、【多选题】
根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。 [1分]

、最近2年连续亏损

、有重大违法行为

、净资产额减至人民币5000万元

、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

答案：

18、【多选题】
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。 [1分]

、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

、具有15家以上的营业部，且布局合理

、最近年度净资产不低于人民币8亿元

、最近年度净资产不低于人民币5亿元

答案：

19、【多选题】
国债交易的计息原则是（）。 [1分]

、 “起息日”当天计算利息

、 “到期日”当天计算利息

、 “起息日”当天不计算利息

、 “算头不算尾”

答案：

20、【多选题】
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。 [1分]

、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

答案：

21、【多选题】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。 [1分]

、口头或书面警示

、罚款

、要求相关投资者提交书面承诺

、限制相关证券账户交易

答案：

22、【多选题】
上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 [1分]

、股东大会同意本次配股的决议

、法律意见书

、中国证监会同意配股函

、配股说明书

答案：

23、【多选题】
证券登记结算公司提供的服务包括（）。 [1分]

、登记

、存管

、结算

、监管

答案：

24、【多选题】
对于可转换债券，以下表述正确的是（）。 [1分]

、持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

、持有者可按规定将股票转换为债券

、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

、持有者可选择在证券市场上将其抛售

答案：

25、【多选题】
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有交易行为的

、撤销前日有申报的

、新股申购未到期的

、因回购或其他事项未了结的

答案：

26、【多选题】
关于证券交易所，以下说法错误的是（）。 [1分]

、证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

、证券交易所可以决定证券交易价格

、我国证券交易所的组织形式都是公司制

、证券交易所是有组织的市场

答案：

27、【多选题】
下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。 [1分]

、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案：

28、【多选题】
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。 [1分]

、证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

、证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

、证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

答案：

29、【多选题】
中小企业板上市公司出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 [1分]

、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正

答案：

30、【多选题】
证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。 [1分]

、相互促进

、相互制约

、证券发行是证券交易的前提

、证券交易有利于证券发行的顺利进行

答案：

31、【多选题】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。 [1分]

、认购方式不同

、发行价格的确定方式不同

、认购成功者的确认方式不同

、承销方式不同

答案：

32、【多选题】
股权登记变更的种类有（）。 [1分]

、交易性变更

、账户挂失变更

、非交易性变更

、托管券商变更

答案：

33、【多选题】
证券账户管理的内容包括（）。 [1分]

、证券账户的开立

、证券账户挂失补办

、证券账户合并

、非交易过户

答案：

34、【多选题】
目前，我国证券账户种类的划分依据有（）。 [1分]

、交易方式

、交易场所

、账户数量

、账户用途

答案：

35、【多选题】
推出股份报价转让试点的作用有（）。 [1分]

、发挥证券公司的中介机构作用

、方便投资者的股份转让

、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

、避免系统的重复建设

答案：

36、【多选题】
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。 [1分]

、有选举权和被选举权

、列席证券交易所会员大会

、向证券交易所提出相关建议

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

37、【多选题】
以下对证券经纪业务的说法，正确的是（）。 [1分]

、是代理客户买卖证券的业务

、证券公司不垫付资金

、收入来源为佣金收入

、我国没有股票的柜台交易

答案：

38、【多选题】
法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。 [1分]

、挂失补办证券账户卡申请表

、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

、法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

、经办人有效身份证明文件及复印件

答案：

39、【多选题】
填写证券名称的方法有（）。 [1分]

、全称

、简称

、缩写

、代码

答案：

40、【多选题】
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（）。 [1分]

、 T+1日进行申购资金验资

、 T+1 日由中国结算公司冻结申购资金

、 T+2日主承销商组织摇号抽签

、 T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

答案：