2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题-在线考试系统

1、【多选题】
下列属于操纵证券市场手段的有（）。 [1分]

、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

、非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

答案：

2、【多选题】
资产管理业务的主要类型有（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为多个客户办理定向资产管理业务

、为客户特定目的办理专项资产管理业务

答案：

3、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 [1分]

、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

、最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案：

4、【多选题】
定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。 [1分]

、专门、独立的业务运作

、建立授权管理与问责制

、合理的规模控制

、独立、客观的投资研究

答案：

5、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 [1分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

、出具资产托管报告

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

答案：

6、【多选题】
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 [1分]

、建立投资指令审核制度

、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案：

7、【多选题】
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。 [1分]

、调整标的证券标准或范围

、调整融资、融券保证金比例

、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

答案：

8、【多选题】
证券公司对证券发行人的权利，是指（）。 [1分]

、请求召开证券持有人会议的权利

、参加证券持有人会议、提案、表决的权利

、配售股份的认购权利

、请求分配投资收益的权利

答案：

9、【多选题】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。 [1分]

、融资融券业务客户的开户数量

、对全体客户和前20名客户的融资、融券余额

、客户交存的担保物种类和数量

、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

答案：

10、【多选题】
业务管理风险控制的措施包括（）。 [1分]

、制定完备的内部控制制度、业务操作规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

、对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

、制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度

、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案：

11、【多选题】
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。 [1分]

、调整担保品范围及品种

、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

、调整保证金比例

、调整维持担保比例

答案：

12、【多选题】
在债券回购交易中，（）是违规的行为。 [1分]

、借券交易

、租券交易

、将融得资金用于短期周转

、制造并提供虚假资料和交易信息

答案：

13、【多选题】
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。 [1分]

、抵押

、现券买卖

、逆回购

、担保

答案：

14、【多选题】
上海证券交易所买断式回购风险的控制措施有（）。 [1分]

、履约金制度

、证券池制度

、仓位控制

、清算交收制度

答案：

15、【多选题】
在我国开展债券回购交易业务的主要场所有（）。 [1分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、全国银行间同业拆借中心

、外汇交易中心

答案：

16、【多选题】
证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。 [1分]

、滚动交收

、任意交收

、会计日交收

、特别交收

答案：

17、【多选题】
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式是（）。 [1分]

、钱货两清

、见券付款

、券款对付

、见款付券

答案：

18、【多选题】
净额清算分为（）。 [1分]

、单边净额清算

、双边净额清算

、同步净额清算

、多边净额清算

答案：

19、【多选题】
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。 [1分]

、融资方申报不履约、融券方无力履约，归风险基金

、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

、双方均申报不履约，退还双方

、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

答案：

20、【多选题】
沪深市场权证清算交收的区别主要有（）。 [1分]

、中国结算深圳分公司实行待交收制度

、中国结算上海分公司实行待交收制度

、在上海市场，行权交收期为T+1日日终;深圳市场，行权交收期为T日日终

、在上海市场，行权交收期为T日日终;深圳市场，行权交收期为T+1日日终

答案：

21、【判断题】
1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
百慕大式权证则可在失效日之后一段规定时间内行权。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券交易所是有组织的市场，它可以持有证券，也可以进行证券的买卖，在某种程度上决定着证券交易的价格。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
过户费是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在证券经纪业务中，证券公司主要依靠证券的买卖差价作为业务收入。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
客户交易结算资金第三方存管方式对客户而言，其资金存取、银行与证券之间的资金划转操作与“银证转账存取”基本相同。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券公司开展自营业务时，只能从事上市证券的买卖，不得从事非上市证券的买卖。（） [0.5分]

答案： 错误