2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题-在线考试系统

1、【单选题】
买断式回购与质押式回购的区别在于（）。 [0.5分]

、在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移

、在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移

、在最终交易中，回购金额的计算方法不同

、在最终交易中，回购的债券的种类不同

答案：

2、【单选题】
在证券回购交易中，（）是被允许的行为。 [0.5分]

、将融得资金用于短期周转

、以租券等方式从事证券回购交易

、以借券等方式从事证券回购交易

、金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

答案：

3、【单选题】
证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 15

答案：

4、【单选题】
证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

5、【单选题】
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。 [0.5分]

、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

答案：

6、【单选题】
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。 [0.5分]

、初始

、一级

、二级

、三级

答案：

7、【单选题】
客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，向（　　）家证券公司融入资金和证券。 [0.5分]

、 1，2

、 2，2

、 2，1

、 1，1

答案：

8、【单选题】
在我国，（）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。 [0.5分]

、中国证券登记结算有限责任公司

、中国金融期货交易所

、中国证券交易结算公司

、上海证券交易所

答案：

9、【单选题】
某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）(不考虑交易费用)。 [0.5分]

、 1218.50万元

、 1000.00万元

、 1270.00万元

、 1200.00万元

答案：

10、【单选题】
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 [0.5分]

、 1993年12月和1994年11月

、 1993年10月和1994年12月

、 1993年12月和1994年10月

、 1994年10月和1993年12月

答案：

11、【单选题】
国债买断式回购交易按照（）原则进行。 [0.5分]

、一次成交、一次清算

、一次成交、两次清算

、两次成交、一次清算

、两次成交、两次清算

答案：

12、【单选题】
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。 [0.5分]

、面值

、折算率

、收益率

、折现率

答案：

13、【单选题】
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。 [0.5分]

、 1万手

、 5万手

、 1万张

、 5万张

答案：

14、【单选题】
证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价。 [0.5分]

、平均收益率

、年收益率

、内部报酬率

、再投资收益率

答案：

15、【单选题】
下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。 [0.5分]

、清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

、清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算

、可以简化操作手续，提高清算效率

、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

答案：

16、【单选题】
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。 [0.5分]

、 R日(R为到期日)14：00

、 R日(R为到期日)17：00

、 R+1日(R为到期日)14：00

、 R+1日(R为到期日)17：00

答案：

17、【单选题】
由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。 [0.5分]

、书面划款凭证

、传真划款凭证

、电话划款凭证

、网络划款凭证

答案：

18、【单选题】
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

、结算公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的的实行净额交收

、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

答案：

19、【单选题】
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。 [0.5分]

、结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

答案：

20、【单选题】
在证券交易中，信用交易的主要特征在于（）。 [0.5分]

、证券卖出者向证券买入者提供了信用

、证券买入者向证券卖出者提供了信用

、经纪人向投资者提供了信用

、银行向证券买入者提供了信用

答案：

21、【多选题】
下列属于政府债券的有（）。 [1分]

、金融债券

、国债

、地方债

、可转换债券

答案：

22、【多选题】
我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。 [1分]

、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

、维护投资者和证券交易所的合法权益

、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

、派遣合格代表入场从事证券交易活动

答案：

23、【多选题】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。 [1分]

、现货交易

、回购交易

、远期交易

、期货交易

答案：

24、【多选题】
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。 [1分]

、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

、封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

25、【多选题】
经纪业务主要环节包括（） [1分]

、证券账户的开立

、证券账户管理

、资金账户管理

、证券委托买卖

答案：

26、【多选题】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。 [1分]

、资金

、证券

、账户

、股东卡

答案：

27、【多选题】
下列关于过户费的收取正确的是（）。 [1分]

、上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

、深圳证券交易所免收A股过户费

、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

、目前免收基金交易过户费

答案：

28、【多选题】
证券经纪务的特点有：（） [1分]

、业务对象的广泛性

、证券经纪商的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

29、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（） [1分]

、 A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

、基金交易为0.001元人民币

、 B股交易为0.Ol港元

、债券质押式回购交易为0.005元人民币

答案：

30、【多选题】
可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。 [1分]

、配股

、送红股

、增发新股

、降低转股价格

答案：

31、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（）。 [1分]

、禁止任何人直接操纵权证价格

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

答案：

32、【多选题】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。 [1分]

、承销方式不同

、认购成功者的确认方式不同

、发行价格的确定方式不同

、认购方式不同

答案：

33、【多选题】
股票网上发行具有（）优点。 [1分]

、稳定性

、安全性

、经济性

、高效性

答案：

34、【多选题】
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。 [1分]

、 A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

、 B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币

、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

答案：

35、【多选题】
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（）。 [1分]

、权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

、债券类大宗交易

、专项资产管理计划收益权份额协议交易

、交易所规定的其他交易

答案：

36、【多选题】
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。 [1分]

、最近3年连续亏损

、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

答案：

37、【多选题】
证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（）。 [1分]

、历史信息

、即时行情

、证券指数

、证券交易公开信息

答案：

38、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、资产配置

、业务授权

、自营规模

、风险限额

答案：

39、【多选题】
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 [1分]

、客观

、公开

、公正

、可量化

答案：

40、【多选题】
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 [1分]

、自营风险监控报告

、公司的人员结构

、自营业务账户、席位情况

、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

答案：