2011年《证券交易》考前押密试题-在线考试系统

1、【判断题】
营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）
A正确 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
全国银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+2，我国香港市场采取T+3。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
当日申报转回的债券，当日可以卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（） [0.5分]

答案： 正确