2011年《证券交易》考前押密试题-在线考试系统

1、【单选题】
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。 [0.5分]

、一级

、二级

、三级

、初始

答案：

2、【单选题】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。 [0.5分]

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)

答案：

3、【单选题】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 [0.5分]

、信用交易证券交收账户

、信用交易专用证券结算账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

4、【单选题】
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。 [0.5分]

、净值

、市值

、面值

、发行价格

答案：

5、【单选题】
证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

6、【单选题】
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。 [0.5分]

、《证券公司监督管理条例》

、《融资融券交易风险揭示书》

、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

答案：

7、【单选题】
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。 [0.5分]

、同期金融机构贷款基准利率

、同期金融机构活期存款基准利率

、同期银行存款准备金率

、同期金融机构1年期存款基准利率

答案：

8、【单选题】
客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。 [0.5分]

、客户信用证券账户

、客户信川资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

9、【单选题】
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 [0.5分]

、中国人民银行

、中国证券业协会

、中国证券监督管理委员会

、中国银行业监督管理委员会

答案：

10、【单选题】
全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。 [0.5分]

、 20%，20%

、 200%，20%

、 20%，200%

、 200%，200%

答案：

11、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。 [0.5分]

、到期价(净价)

、到期现价(净价)

、到期购回价(全价)

、到期购回价(净价)

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（　　）手。 [0.5分]

、 500，1000

、 1000，50000

、 1000，10000

、 5000，10000

答案：

13、【单选题】
全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。 [0.5分]

、同业中心

、中国人民银行

、中国银行业监督委员会

、中央国债登记结算有限责任公司

答案：

14、【单选题】
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。 [0.5分]

、质权

、抵押权

、处置权

、所有权

答案：

15、【单选题】
下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（）。 [0.5分]

、清算

、证券委托

、发送交收结果

、证券交收和资金交收

答案：

16、【单选题】
某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。 [0.5分]

、 10000

、 13333

、 18182

、 2000000

答案：

17、【单选题】
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 [0.5分]

、第二日

、当日日终

、次一营业日

、当日15：57前

答案：

18、【单选题】
由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（）。 [0.5分]

、流动性风险

、本金风险

、价差风险

、操作风险

答案：

19、【单选题】
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 50%

答案：

20、【单选题】
结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 [0.5分]

、每年

、每月

、每星期

、每季度

答案：

21、【多选题】
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。 [1分]

、定期交易系统

、报价驱动系统

、指令驱动系统

、连续交易系统

答案：

22、【多选题】
下列属于基础性金融产品的是（）。 [1分]

、股票

、权证

、债券

、可转换债券

答案：

23、【多选题】
在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。 [1分]

、通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

、通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

、通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

、通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

答案：

24、【多选题】
下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。 [1分]

、现在定约成交，将来交割

、远期交易是非标准化的，在场外市场进行

、以通过交易获取标的物为目的

、期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

答案：

25、【多选题】
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。 [1分]

、增发上市的股票

、暂停上市后恢复上市的股票

、首次公开上市发行的股票

、连续竞价阶段交易的股票

答案：

26、【多选题】
非柜台委托主要有（）等形式。 [1分]

、人工电话委托

、网上委托

、传真委托

、自助和电话自动委托

答案：

27、【多选题】
上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。 [1分]

、本方最优价格申报

、对手方最优价格申报

、最优5档即时成交剩余撤销申报

、最优5档即时成交剩余转限价申报

答案：

28、【多选题】
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。 [1分]

、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

、卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

答案：

29、【多选题】
上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。 [1分]

、 9：25～11：30

、 9：30～11：30

、 13：00～15：30

、 13:00～15：27

答案：

30、【多选题】
每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。 [1分]

、证券名称

、成交价

、成交量

、买卖双方所在会员营业部的名称

答案：

31、【多选题】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 [1分]

、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

答案：

32、【多选题】
证券交易所无法连续交易的情形是指（）。 [1分]

、 10%以上的证券中断交易

、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

、 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

答案：

33、【多选题】
针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。 [1分]

、缘故法

、被动接受法

、介绍法

、陌生拜访法

答案：

34、【多选题】
证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。 [1分]

、账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

、资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

、资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

、各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

答案：

35、【多选题】
不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（）。 [1分]

、申购新股资金冻结期间

、开放式基金尚有基金余额

、客户资料尚未补全

、银证关联尚未撤销

答案：

36、【多选题】
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。 [1分]

、可度量性

、有价值

、可接近性

、差异性

答案：

37、【多选题】
下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、申请材料送交日为T-5日前

、结算公司核准答复日为T-2日前

、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

、公告刊登日为T日

答案：

38、【多选题】
股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。 [1分]

、结算方式不同

、转让方式不同

、信息披露标准不同

、挂牌公司属性不同

答案：

39、【多选题】
可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 [1分]

、配股

、送红股

、增发新股

、降低转股价格

答案：

40、【多选题】
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。 [1分]

、权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

、权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例

、权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例

、权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

答案：