1、【
单选题
】
买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。
[0.5分]
、
同业中心
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
中国人民银行
、
中国银行业监督管理委员会
答案：
3、【
单选题
】
2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（ ）将此期国债用于买断式回购交易。
[0.5分]
、
证券交易系统
、
大宗交易系统
、
竞价交易系统
、
集合竞价结算系统
答案：
4、【
单选题
】
上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在（ ）将此期国债用于买断式回购交易。
[0.5分]
、
证券交易系统
、
大宗交易系统
、
竞价交易系统
、
集合竞价结算系统
答案：
5、【
单选题
】
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（ ）元。
[0.5分]
、
3 600
、
4 600
、
600
、
635
答案：
6、【
单选题
】
接上题，需要回购融入资金是（ ）元(不考虑各项税费)。
[0.5分]
、
3 600
、
4 600
、
600
、
635
答案：
7、【
单选题
】
某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（ ）元。
[0.5分]
、
5 000
、
5 040
、
1 200
、
1 380
答案：
8、【
单选题
】
接第47题，国债现货交易清算应收资金为（ ）元。
[0.5分]
、
5 000
、
5 040
、
1 200
、
1 380
答案：
9、【
单选题
】
接第47题，标准券库存余额为（ ）元。
[0.5分]
、
-l 200
、
-3 620
、
1 200
、
1 380
答案：
10、【
单选题
】
接第47题，当日资金清算净额为（ ）元。
[0.5分]
、
6 420
、
-3 620
、
5 000
、
5 040
答案：
11、【
单选题
】
买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
[0.5分]
、
价格优先
、
货银对付
、
公平公正
、
时间优先
答案：
12、【
单选题
】
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（ ）。
[0.5分]
、
13：OO
、
14：00
、
15：00
、
15：30
答案：
13、【
单选题
】
回购到期清算日(R日)（ ），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
[0.5分]
、
9：00～15：00
、
9：30～15：00
、
9：00～13：00
、
9：O0～15：30
答案：
14、【
单选题
】
对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）日可用。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（ ）市场净额清算。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
[0.5分]
、
交易席位
、
证券账户
、
清算编号
、
资金账户
答案：
17、【
多选题
】
开展债券回购交易业务的主要场所为（ ）。
[1分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
全国银行间同业拆借中心
答案：
18、【
多选题
】
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
[1分]
、
证券公司
、
保险公司
、
证券投资基金
、
商业银行
答案：
19、【
多选题
】
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（ ）。
[1分]
、
63天
、
91天
、
182天
、
273天
答案：
20、【
多选题
】
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ ）几个品种。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
[1分]
、
中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
、
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
、
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
、
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
答案：
22、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购中，（ ）共同构成回购交易完整的回购合同。
[1分]
、
回购成交合同
、
回购交易合同
、
债券回购主协议
、
债券回购协议
答案：
23、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
[1分]
、
各全国性商业银行
、
烟台住房储蓄银行
、
部分符合条件的城市商业银行
、
部分符合条件的农业银行
答案：
24、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
[1分]
答案：
25、【
多选题
】
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（ ）几个交易步骤。
[1分]
、
自主报价
、
格式化询价
、
累计投票询价
、
确认成交
答案：
26、【
多选题
】
《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
[1分]
、
擅自从事借券、租券等融券业务
、
擅自交易未经批准上市债券
、
制造并提供虚假资料和交易信息
、
操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
答案：
27、【
多选题
】
债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（ ）。
[1分]
、
由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
、
可暂停或取消其债券交易业务资格
、
对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
、
违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
答案：
28、【
多选题
】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
[1分]
、
质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
、
买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
答案：
29、【
多选题
】
买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（ ）。
[1分]
、
有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
、
有利于金融市场的流动性管理
、
有利二r债券交易方式的创新
、
有利于投资者进行套期保值
答案：
30、【
多选题
】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
[1分]
、
保证金或保证券制度
、
仓位限制
、
履约金制度
、
处罚制度
答案：
31、【
多选题
】
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（ ）。
[1分]
、
同业中心
、
中国证券业协会
、
中国人民银行
、
中央国债登记结算有限责任公司
答案：
32、【
多选题
】
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
[1分]
、
双方均需缴纳履约金
、
履约金比率由交易所确定
、
履约金到期归属按规则判定
、
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
答案：
33、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）。
[1分]
、
现券买卖
、
逆回购业务
、
正回购业务
、
国券买卖
答案：
34、【
多选题
】
关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手
、
上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
、
深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍
、
深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍
答案：
35、【
多选题
】
开办国债回购交易的目的是（ ）。
[1分]
、
发展国债市场
、
活跃国债交易
、
发挥国债的信用功能
、
提供一种融资方式
答案：
36、【
多选题
】
下列关于标准券的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
、
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
、
深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
、
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种
答案：
37、【
多选题
】
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
[1分]
、
14天回购
、
28天回购
、
63天回购
、
273天回购
答案：
38、【
多选题
】
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
[1分]
、
政府债券
、
中央银行债券
、
企业债券
、
金融债券
答案：
39、【
多选题
】
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ ）的机构。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
公开报价包括（ ）。
[1分]
、
单边报价
、
对话报价
、
双边报价
、
反向报价
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00