2011年6月证券交易模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是（）。 [1分]

、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

答案：

2、【多选题】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）。 [1分]

、融资融券业务客户的开户数量

、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

、融资融券业务盈亏状况

答案：

3、【多选题】
下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是（）。 [1分]

、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

答案：

4、【多选题】
全国银行间债券回购参与者包括（）。 [1分]

、中国人民银行

、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

答案：

5、【多选题】
上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有（）。 [1分]

、 7天

、 14天

、 28天

、 91天

答案：

6、【多选题】
下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。 [1分]

、一般将结算机构作为共同交收对手方

、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

、共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

答案：

7、【多选题】
目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是（）。 [1分]

、货银对付原则

、共同对手方制度

、净额清算原则

、会计日交收原则

答案：

8、【多选题】
信用风险可以进下细分为（）。 [1分]

、本金风险

、流动性风险

、价差风险

、操作风险

答案：

9、【多选题】
世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（） [1分]

、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

、妥善选择结算银行，防范结算银行风险

、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

、提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

答案：

10、【判断题】
上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。（） [0.5分]

答案： 正确