2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四-在线考试系统

1、【判断题】
我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。 [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
在连续交易系统中，交易一定是连续的。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
国债交易的计息原则是“算尾不算头”。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
基金交易目前不收过户费。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
网上委托的上网终端只有电子计算机。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 [0.5分]

答案： 正确