2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四-在线考试系统

1、【多选题】
关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是()。 [1分]

、当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

、当日行权取得的标的证券当日可以卖出

、当日买进的权证当日可以行权

、权证交易不实行价格涨跌幅限制

答案：

2、【多选题】
按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。 [1分]

、信用风险

、流动性风险

、法律风险

、结算银行风险

答案：

3、【多选题】
按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有()。 [1分]

、股票的大宗交易

、 ETF的申购与赎回

、融资融券交易

、特定证券的主交易商报价

答案：

4、【多选题】
合格投资者投资运作的一般规定包括()。 [1分]

、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

答案：

5、【多选题】
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。 [1分]

、每一账户的申购数量都有上限

、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

答案：

6、【多选题】
关于证券登记，下述说法正确的有()。 [1分]

、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

答案：

7、【多选题】
理财顾问服务具有()的特点。 [1分]

、顾问性

、综合性

、长期性

、专业性

答案：

8、【多选题】
防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。 [1分]

、信息系统建设和管理

、软硬件设施

、信息系统运行管理制度

、系统故障及业务应急处理预案

答案：

9、【多选题】
按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。 [1分]

、完整

、真实

、及时

、准确

答案：

10、【多选题】
对证券初始登记进一步可划分为()。 [1分]

、股份初始登记

、基金募集登记

、债券发行登记

、权证发行登记

答案：

11、【多选题】
关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。 [1分]

、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

答案：

12、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订书面定向资产管理合同。 [1分]

、证券交易所

、客户

、托管机构

、基金管理公司

答案：

13、【多选题】
按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。 [1分]

、法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

、加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

、法人同名证券账户卡及复印件

、银行结算账户证明文件原件

答案：

14、【多选题】
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。 [1分]

、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

答案：

15、【多选题】
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。 [1分]

、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

答案：

16、【多选题】
下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是()。 [1分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、涉及公司的重大诉讼

、公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

、公司债务担保的重大变更

答案：

17、【多选题】
证券自营业务信息报告内容包括()。 [1分]

、自营业务账户、席位情况

、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

、自营风险监控报告

、建立的防火墙制度的执行情况

答案：

18、【多选题】
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 [1分]

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用证券账户

、客户信用资金台账

答案：

19、【多选题】
按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是()。 [1分]

、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

答案：

20、【多选题】
下列市场中，不属于证券交易市场的有()。 [1分]

、一级市场

、二级市场

、发行市场

、初级市场

答案：

21、【判断题】
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
境内法人不能申请办理证券账户合并业务。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。 [0.5分]

答案： 错误