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2013证券从业《证券交易》考前模拟题五
1、【 判断题 】
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。 [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。 [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。 [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。 [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。 [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能申请转托管。 [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。 [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。 [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。 [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。 [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。 [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。 [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。 [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。 [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 [0.5分]
答案： 错误
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