2013证券从业《证券交易》考前模拟题五-在线考试系统

1、【多选题】
证券市场进行投资者教育的目的是()。 [1分]

、提高投资者的风险意识

、提高投资者的参与意识和风险识别能力

、提高投资者的自我保护能力

、提高投资者的规避风险的能力

答案：

2、【多选题】
金融衍生工具交易包括()。 [1分]

、权证交易

、金融期货交易

、金融期权交易

、可转换债券交易

答案：

3、【多选题】
深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。 [1分]

、自动托管

、随处通买

、哪买哪卖

、转托不限

答案：

4、【多选题】
下列有关限价委托的表述中，正确的有()。 [1分]

、在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交

、限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

、限价委托成交迅速且成交率高

、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

5、【多选题】
证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。 [1分]

、委托人身份

、委托内容

、委托卖出的实际证券数量

、委托买入的实际资金余额

答案：

6、【多选题】
证券公司的投资决策机构负责确定()。 [1分]

、投资品种

、可承受的风险限额

、资产配置策略

、自营业务规模

答案：

7、【多选题】
关于转托管，下列说法正确的是()。 [1分]

、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

答案：

8、【多选题】
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。 [1分]

、意向申报

、定价申报

、双边报价

、成交申报

答案：

9、【判断题】
实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
可转债具有期货和期权的双重性质。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
我国证券交易所的交易席位可以自由转让。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
特别会员不可以申请终止会籍。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。 [0.5分]

答案： 错误